特别董事会委员会、没收非法所得、免除上市公司有违法行为董事与高管的职务等，当然，这些措施也大多需要通过法院才能实现。1990年的《证券执法救济和小额 首席行政法官具有SEC的以下法律授权： 根据1933年《证券法》、1934年《证券交易法》、1935年《公共事业控股公司法》、1939年《信托契约法》、 ...
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，还是股东与股东之诉，无论是要求确认股东大会或董事会的决议无效之诉，还是公司对股东或董事的赔偿之诉，都属典型的内部关系引起的诉讼。显然，司法机关是不 对法院介入公司运营，寄予太高的期望。在一次有关制裁证券市场违规行为的研讨会上，一位学者呼吁应加强公司运营的司法介入，最高法院的一位负责同志马上表达了不同 ...
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（keyshareholders）的任职要求。联合论坛最终文件认为，在金融集团架构下，银行、证券公司和保险企业的高级管理层和对上述实体运作施加实质性影响的重要股东是引领金融 受管制实体的监管者进行磋商。6、当集团的某一不受管制实体的经理或董事可能对该集团内部另一受管制实体的经营施加重大影响时，该受管制 ...
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了民事责任的主体不仅限于契约相对人，即发行人，还涉及承销商及其负有责任的董事、监事和经理，会计师事务所、律师事务所等专业机构及直接责任人员等。这样，证券法 证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任”，此外，不在规定的 ...
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盖章），集团股份有限公司还需提交集团章程（集团成员企业盖章）；（10）载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；（ ）国务院授权部门或省、自治区、直辖市人民政府的批准文件，募集设立的还应当提交国务院证券管理部门的批准文件。（16）创立大会的会议记录。（17）法律、行政 ...
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案件的法律事实和法律关系基础不一样，在审理案件时应注意区分。 二、追究公司董事等高级管理人员发行资本民事责任纠纷 新修正的《公司法》取消了法定资本制度 资本及授权资本等没有作出明细规定，按一般理解，在授权资本制度下股东可以授权董事会根据公司经营需要、证券市场行情等因素决定是否催收资本及发行资本等，董事 ...
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法律审查，以避免承销商的风险和责任；★公司设立法律意见书、公司变更法律意见书：证券公司的设立及其增资扩股，基金管理公司的设立及其重大变更事项，需要律师出具法律 购买或出售资产的行为及此行为的实施结果并出具意见；为上市公司新任董事、监事解释《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》见证并出具法律意见书等 ...
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方式和风险的原因，与其相关的法律问题并非单一，往往涉及合同、侵权、衡平法与证券交易法、信托法等众多法律，因此，根本难以纳入到民法典中，可以通过单行法方式加以 谨慎的态度。在股东代位诉讼以追究公司董事和经理的经营决策责任时，美国法院一般会适用商业判断法则，首先推定董事和经理已经善尽注意义务，除非公司能够 ...
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证券交易所、期货交易所中股票和期货交易账户的交易信息；二是证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、商业银行等金融机构拟投资或者已经投资但尚未公开的证券 对公司负有忠实和勤勉义务的人员，如公司董事、高级管理人员和大股东；外部知情人员是指来自公司外部但是与公司业务有联系的人员，主要是监管机构人员和中介 ...
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机制。保护投资者特别是保护中小投资者的合法权益，是市场建设的重要环节。成熟的证券市场均有一套完整的投资者保护机制，概括地讲，主要是投资者的诉讼机制、 结构及运作。具体来说，一是要督促上市公司董事、监事、管理层强化股东权益意识及规范运作意识。二是要完善上市公司财务管理制度、重大投资决策、关联交易决策等 ...
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