的概念初步洗钱牵连，该法案同时还要求美国所有金融服务企业必须任命反洗钱的专门负责人，建立专项反洗钱规划与措施，对所有员工进行反洗钱教育与培训，建立内部 （2）反洗钱情报监测分析中心的地位和职责存在不足。目前中心只能从中国人民银行和外汇管理局各级分支机构间接获取有关金融交易报告，不利于中心对洗钱信息进行 ...
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监管机构如何从事其监管活动。 2.与行政机关的问责关系。行政部门对金融政策的总体方向和制定负有最终责任,并且政府作为规章发布者,在金融监管机构的主要负责人或董事会成员任命上发挥关键作用,所以,金融监管机构需要对相关行政部门负责。 (二)监督问责 即与司法机关的问责关系。金融监管机构决策影响的个人和 ...
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版，第384385页。 [8] 我国《票据法》第19条第2款规定：汇票分为银行汇票和商业汇票。 [9] 参见刘家琛主编：《票据法原理与法律适用》，人民法院出版社 的签章，必须是该法人或者该单位的财务专用章或者公章加其法定代表人、单位负责人或者其授权的代理人的签名或者盖章；银行汇票上的出票人的签章、银行 ...
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第 3 款金融机构的高级管理人员依照本办法受到撤职的纪律处分的，由中国人民银行决定在一定期限内直至终身不得在任何金融机构担任高级管理职务或者与原职务相当的 方式形成认识的渐进过程。一些根据当时实际情况不被认为是处罚的事项，比如企业负责人的免职，取消律师资格（有一段时间，律所一般属于司法局下属事业单位， ...
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这些机构协助联邦证券交易委员会在地区范围内完成其责任，并为此与公司、投资银行以及准备向联邦证券交易委员会登记注册备案材料的律师们紧密合作。 联邦证券委员会在 秘书长有权在收入、支出方面作出决定。实际就是单位的办事机构，秘书长为日常负责人。 纪律委员会，新法授权采取措施，有12个成员，但都不是董事会成员 ...
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重整案中，吴中区法院于2008年4月25日收到银行破产重整申请，当月29日即通知雅新公司负责人并进行法律释明，债务人自愿放弃异议期，法院当日 或重整打下坚实基础，维护债权人以及破产企业职工之合法权益。 四、采取公告选任和银行团推荐相结合的方法选任重整管理人 破产法规定，管理人可以由有关部门、机构的人员 ...
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）分歧意见 在本案办理中，存在两种分歧意见。 第一种意见认为，任某作为中心 负责人，在关于中心与银行有关开户存款的经济往来中，违反国家国家规定，收受银行客户 进一步的判断。 在本案中，从2004年第一季度到2005年第四季度，回扣款由银行业务部经理李某一人或李某和其同事把好处费交给任某本人。此案中的 ...
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50年代上半期，商业部曾利用分期付款的办法来解决某些商品的销售问题。中国人民银行在城市曾经设有“小额质押贷款处”，办理城市居民小额生活贷款。后来，消费信贷 该商品券向商品券发行团体收回价金，商品券发行团体则向消费者团体的负责人收回其负责收集的价金。 #p#副标题#e#来源： 作者： 根据担保方式的不同 ...
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了商事主体未来交易中履行债务的实力，而有关的商号登记、法定代理人的登记、商业负责人特别印章的登记、商事主体营业场所及分支机构等信息的登记与公示，均 法律、行政法规另有规定的除外。也就是说，我国《商业银行法》本身并没有明确列举银行保密义务的例外情形，而是授权其他的法律和行政法规作出规定。这些例外规定在《 ...
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股”特殊政策的实施，是要通过企业改制使企业摆脱沉重的债务负担，卸下国有商业银行的不良资产包袱，通过建立新的企业机制培育企业的长期盈利和成长潜力，优化企业 公司违法违章案件中，除琼民源、东方锅炉、大庆联谊、成都红光的主要负责人及相关责任人员被移交司法机关追究法律责任并受到相应的刑事处罚以外，其余大部分均 ...
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