有义务立即予以更新？最后，当市场上出现关于公司业务的传言，并导致其股票交易量/交易价格出现异常变动时，该公司又是否有义务立即对传言予以证实或否认 》第10(b)条和SEC第10b-5号规则。委员会还发现，纽约证交所的交易规则规定：如果市场传言或者异常交易活动显示上市公司未公开的重大进展已经有所泄露， ...
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）；对于履行报告义务12个月以上，并且由非关联机构持有的该公司有表决权股票的总市值在7500万美元以上的公司，允许最大程度的援引定期报告中的公司 具体规定。法案责成SEC在其生效之日起180天之内制定规则，要求上市公司披露所有重大的表外交易以及上市公司与任何没有合并财务报告的实体或个人之间可能对上市 ...
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往往托管在相应的省级托管登记中心。例如，《上海市非上市股份有限公司股权转让试行规则》仅对在上海设立的非上市股份有限公司股权的转让活动有适用效力，若被执行人 企业法人的股权还是股份有限公司的股权？如果是股份有限公司的股权，是上市公司的股权（股票）还是非上市公司的股权（股份）？被执行人所持有的股权是国有股 ...
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制；资本约束；美国公司法；比较法【写作年份】2009年 【正文】 三、中国法律规则的检讨 在我国，长期以来，资本三原则被认为是保证公司资本独立、完整的基础 而且限制了和实缴资本相关的资本公积。第168条：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的 ...
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公司的高级管理人，且持有该委托公司的股票者（仅限附带议决权之股票）（2）委托公司和受托公司的母法人等。（3）委托公司和 。 2007年7月19日，被控在日本放送（Nippon Broadcasting System Inc.）股票交易中涉嫌内幕交易而违反《证券交易法》的日本著名基金经理村上基金（MAC ...
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《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）已于3月31日正式颁布，5月1日实施。这部法规的颁布意味着酝酿了十年 企业及其他成长型创业企业的发展）是相违背的。 但是作为证券市场而言，其在制定游戏规则的时候，总会考虑设定一些门槛和条件，不可能无限制地让所有公司都参与，必须保持其 ...
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中的投机者，还是所谓境外成熟市场的游戏竞争者，都一样不能克服追涨杀跌、谋求股票差价短期利益的倾向性。正是投资者（尤其是中小股民）的盈利性与他们信息不对称关系 作准备；可以在英美式的香港证券市场尽快熟悉国际化的游戏规则。而在成本方面，首先在香港证券交易所上市的花费比内地高，据估算，民营企业在国内主板上市 ...
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规定，发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有 其次，如果仲裁机构裁决以后一方不服可以继续提起诉讼，这将违背仲裁的基本规则。笔者认为设置证券纠纷非诉讼解决机制比较可行的办法是专门成立一个调解证券交易 ...
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重视制度变迁中的适应效益。诺斯认为适应效益是影响经济随时间变迁方式的规则。适应效益也关注一个社会愿意学习和掌握知识，鼓励创新，承受风险和从事 损失；出售风险企业给风险投资者带来了年均15.4%的投资回报；风险企业通过初始上市则给风险投资者赢得了年均59.5%的投资回报[42].所以，无论对风险企业家或 ...
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的进一步深化，才逐渐地由法学界所承认和使用。我国要实行社会主义市场经济，接受WTO规则，同国际惯例接轨，就必须发挥商法在发展市场经济中的积极作用。早在1984 出资证明书和股票的制作与签发、股东会的议事规则与表决程序、公司公积金和公益金的提取、公司资产的清算与分配等规定，证券法中关于证券的发行、上市与 ...
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