股票发行程序 -法学论文搜索

董事与经理责任保险：美国的经验与中国的实践

月来发明一项新的财务工具，但新的会计规则却需要通过公开正当的程序和财务会计标准会（FASB）纠缠上数年时间。同时，适当的会计规则才能警告、罚款九洲股份及经理人员 1993年定向募集股金没有足额到位；1996年公开发行股票中违规；上市后披露虚假信息证监罚字 [2001]21号警告、罚款甘肃证券 ...

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美国证券内幕交易经典案例评介

该公司股票，均在禁止之列。 Cady, Roberts Co.案是明确宣布内幕交易可能违反10b-5号规则，构成证券欺诈的开始，因此尽管其只是一个SEC行政程序案件公文包，从中获悉A公司与B公司即将合并，并通过买进卖出B公司的股票大量获利；由于小偷与A公司或首席执行官之间事先不存在任何信托义务，所以 ...

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对物权法草案（第五次审议稿）的修改意见

对浮动抵押权的设定人和受担保债权予以限制。如日本企业担保法规定，唯股份有限公司发行公司债，可以设定浮动抵押。这是因为对股份有限公司的财产状况有严格的监管人陷于不能支付，按揭银行虽然可以行使抵押权，但必须遵循物权法关于抵押权行使程序、手续和方法的规定。除此之外，让与担保还与融资租赁有关。现行合同法第 ...

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我国公司资本制度的效率分析与制度选择——兼评公司法修改

定位于市场准入标准，即投资者能否准入市场参与竞争的门槛，从而成为公司取得法律人格的程序条件之一，它不能承载债权人保护的功能更不能作为保护债权人的一项措施，公司的最低注册资本额、公司的财务会计审计等要求一般都非常严格。对于上市公司发行股票或债券、增资、减资、分配股利、公司收购等具体资本制度的规定，由于 ...

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美国金融危机对我国金融法治的启示

调控政策缺乏有效指导。美国的金融政策鼓励建立市场主导型直接融资体系。在美国，股票、债券等直接融资工具的交易比重远大于信贷市场交易比重，这种直接融资活动的美国的镜像。 [10] 美元霸权下的世界贸易是一种这样的游戏：美国发行纸币，世界上其他国家生产美元纸币可以购买的产品。 [11] 国际货币体系中的 ...

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美国金融危机对我国金融法治的启示

调控政策缺乏有效指导。美国的金融政策鼓励建立市场主导型直接融资体系。在美国，股票、债券等直接融资工具的交易比重远大于信贷市场交易比重，这种直接融资活动的美国的镜像。 [10] 美元霸权下的世界贸易是一种这样的游戏：美国发行纸币，世界上其他国家生产美元纸币可以购买的产品。 [11] 国际货币体系中的 ...

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公司设立无效制度之研究

阶段大约为20世纪至今。随着证券市场的兴起与发展，股份有限公司要向社会公开发行股票，在证券交易所上市交易，这涉及到一些相关社会公众，即有关股民的体系足以使公司设立中的“瑕疵”减少到最低的程度，加之公司法中的“解散”和“破产”程序有效地发挥了作用，最终让那些违法经营或资不抵债者无处“藏身”。总之是经济 ...

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风险投资主体法律制度研究

年《小企业股权投资激励法》允许小企业管理局为风险投资机构提供发行长期证券担保。1981年《股票期权激励法》（ISOL）允许风险企业以及风险投资机构采用股票公司和有限合伙企业担任。2、严格成立制度。有限合伙的成立应该有严格的程序[10]，以区别与普通合伙，应该有类似公司章程那样的成立文件-有限合伙证书 ...

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我国上市公司退市标准的法律问题研究

的退出和公司债券的退出是区别对待的。笔者认为，这样的做法是不妥当的。公司发行债券，就是为了进行融资；一旦公司债券退市，意味着公司的债券不能再在证券市场上笼统。香港证券法第六章第55条规定，公司出现以下情况时，公司股票将被暂停交易，并进入退市程序：（1）公司出现财务困难，严重损害其持续经营能力，或导致 ...

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股东提案权制度研究

被讨论或为主要人事改选案，或是针对现金/股票股利发放特定金额的提案（Regulation14a-8c）。（三）提案权行使程序根据日本商法规定，股东大会的6周前为止根据不同的公司规模设定不同的比例。16第四，按规定持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的5%以上的股东向公司提出新的提案应当列入股东 ...

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