处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造 或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造 ...
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年5月10日，福建金石公司与田源公司对买卖合同项下的标的物进行了交接。同年6月15日，田源公司通过在中国农业银行漳州支行的账户向福建金石公司 对福建高院（2009）闽民初字第3号民事调解书确定的债权进行执行的。被执行人海通证券无权对生效调解书确定的债权提出异议，不能对抗上海二中院强制扣划行为，其自动 ...
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四条修改为：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役， 对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖 出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年 ...
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票据律师吴锦熤律师，法学学士，曾任职于四川蜀都公证处和中国邮政储蓄银行，对企业内部人事管理、外部投资融资等业务相关法律事务具有深入的了解和 :投资者信用账户维持担保比例不得低于130%,当维持担保比例低于130%时,证券公司将以合同约定的通知与送达方式通知客户在一定的期限内补交差额,这一期限不得超过 ...
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寻求独立专业意见的陈述。招股章程在刊发前必须经证监会认可其注册，以及向公司注册处处长注册。 雷曼相关结构性产品构成债权证[2]，因此若是有关产品已发出向 也应限制以赠品作为向投资者宣传金融产品的推广手段，同时分隔机构零售证券业务与一般银行业务的位置；4）为投资者提供进一步的保障，客户风险状况评估应独立 ...
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改革的内容主要体现在这两份文件中。 在信息监管改革方面：《2009 年银行法案》规定，加强金融监管部门之间的协调，建立金融信息共享机制。规定有关金融 信息共享平台，而信息共享平台的建立正是我国证券市场健康发展之国际化进程得以安全开展基石。 上市公司严格遵守会计准则与披露规则，从入市时起，即定期向市场 ...
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大会应当对所议事项的决定作成会议记录，由出席会议的董事签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。 第一百一十条 股东有权查阅公司章程 公司应当向认购人退还所缴款项并加算银行同期存款利息。 第一百六十五条 公司向国务院证券管理部门申请批准发行公司债券，应当提交下列文件： （一）公司 ...
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大会应当对所议事项的决定作成会议记录，由出席会议的董事签名。会议记录 应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。 第一百零一十条股东有权查阅公司 ，停止发行；已经发 行公司债券的，发行的公司应当向认购人退还所缴款项并加算银行同期存款利息。 第一百六十五条公司向国务院证券管理部门申请批准发行公司 ...
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相应监管执法机构的缺位。在此情况下，美国的消费者金融保护制度主要表现为与银行业务有关的法律和规章。这一点清楚地反映在美国1999年《金融服务 投资者这样具有高度概括性和包容性、能够有效涵盖其各自监管领域的核心概念。反观证券监管部门，显然缺乏这样的需求和动力。其实，无论如何界定金融消费者，也无论如何处理 ...
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四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役， 对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年 ...
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