市场的健康发展。 证券发行监管的两大目标就是既要保证证券产品质量, 又要保障证券交易秩序。为了保证证券产品的质量, 立法者应确立发行人门槛和推行强制性信息披露, 政府进行审核把关, 投行、会计师、律师、评估师担任看门人, 大 ...
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这对于我国多层次资本市场的建设极为不利。 (四) 证券法退出制度存在的问题 严格来说, 证券退出制度包括不完全退市和完全退市两类, 前者主要是指降级转板 健全企业实际控制人的信息披露等。 2. 证券法准入制度的改革 第一, 厘清不同层次资本市场的准入标准。包括适当在财务、股本、公司经营等方面降低中小板 ...
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市场的健康发展。 证券发行监管的两大目标就是既要保证证券产品质量, 又要保障证券交易秩序。为了保证证券产品的质量, 立法者应确立发行人门槛和推行强制性信息披露, 政府进行审核把关, 投行、会计师、律师、评估师担任看门人, 大 ...
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这对于我国多层次资本市场的建设极为不利。 (四) 证券法退出制度存在的问题 严格来说, 证券退出制度包括不完全退市和完全退市两类, 前者主要是指降级转板 健全企业实际控制人的信息披露等。 2. 证券法准入制度的改革 第一, 厘清不同层次资本市场的准入标准。包括适当在财务、股本、公司经营等方面降低中小板 ...
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市场的健康发展。 证券发行监管的两大目标就是既要保证证券产品质量, 又要保障证券交易秩序。为了保证证券产品的质量, 立法者应确立发行人门槛和推行强制性信息披露, 政府进行审核把关, 投行、会计师、律师、评估师担任看门人, 大 ...
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这对于我国多层次资本市场的建设极为不利。 (四) 证券法退出制度存在的问题 严格来说, 证券退出制度包括不完全退市和完全退市两类, 前者主要是指降级转板 健全企业实际控制人的信息披露等。 2. 证券法准入制度的改革 第一, 厘清不同层次资本市场的准入标准。包括适当在财务、股本、公司经营等方面降低中小板 ...
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市场的健康发展。 证券发行监管的两大目标就是既要保证证券产品质量, 又要保障证券交易秩序。为了保证证券产品的质量, 立法者应确立发行人门槛和推行强制性信息披露, 政府进行审核把关, 投行、会计师、律师、评估师担任看门人, 大 ...
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单元合格投资者可直接认购或转让私募债券，不需签署风险认知书，其他采用证券公司经纪业务通道进行转让的金融机构需签署风险认知书。 13、投资者适当性管理 存在债权债务等利害关系的，发行人应当在募集说明书以及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露，并在受托协议中载明利益冲突防范机制，同时明确受托管理人违反 ...
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于 2012 年 6 月发布了《内幕消息披露指引》。 《证券与期货条例》第 245 条中对有关信息（即内幕信息）做了规定：有关消息（relevant information 对重要事实进行了详细列举。从该条款规定来看，重要事实系指与上市公司等的运营、业务或财产有关的，并对投资者的投资判断造成显著影响的 ...
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属于生活消费的范畴，尤其是投资活动更是如此。我们把到银行存款或者与保险公司签订保险合同的个人描述成消费者可能没什么困难，但是当我们将投资人也视为消费者时 之作的美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》就将投资者保护作为基本宗旨，并构建起以信息披露为核心的投资者保护制度。相比之下，世界范围内的 ...
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