生性缺陷。一股独大的私人股东一方面控制了股东大会的多数投票权继而控制了公司董事、监事以及管理层的人选；另一方面私人控股更加灵活，没有像国有股股东在法律法规 机制就很难说是中小股民能够凭借依靠的了。人们总是呼唤着能够有一整套完善的证券监管制度把所有欺诈、不正当交易和恶意违规行为都及时剔除出市场，从而保护 ...
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Herlihi，InsideTradingandChineseWall‘：IsThereaNeedforReform，PL1OrderNo.B4—6791，June1，1987.）。除“限制清单”和“监视清单”之外，一些证券公司还采用其他一些自律措施防止对内幕信息的滥用，对信息的传播加强管理的措施。 ...
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属违法，同时禁止用已废止的特许状假冒法人社团、承销或包销非法人社团的证券。但是，正如霍尔维茨指出：“本来需要制定这样一部法律——它既能使合股 公司改革法案，法案为了防止CEO\CFO的利益冲突，宣布一切公众公司不得直接或者通过其子公司向董事或者经理提供贷款，法案生效之前已经提供的贷款可以获得宽限一次， ...
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国家发展改革委。三、惩戒措施、共享内容及实施单位（一）设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批，私募投资基金管理人登记参考；限制发行企业债券及公司债券 、董事、监事失信被执行人为个人的，限制其担任国有独资公司董事、监事及国有资本控股或参股公司董事、监事及国有企业的高级管理人员；已担任相关职务的，提出其 ...
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国家发展改革委。三、惩戒措施、共享内容及实施单位（一）设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批，私募投资基金管理人登记参考；限制发行企业债券及公司债券 、董事、监事失信被执行人为个人的，限制其担任国有独资公司董事、监事及国有资本控股或参股公司董事、监事及国有企业的高级管理人员；已担任相关职务的，提出其 ...
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；公司营业用主要资产的抵押、出租或者报废一次超过该资产的30%；公司的董事、监事、经理、副经理和其他高级管理人员可能依法承担重大损害赔偿责任;上市公司收购 内控制度、技术条件等方面开展。要建立合理的市场准入标准，加强资格审查，督促证券公司建立合理的治理结构，加强现场和非现场检查，对有问题的机构进行重点 ...
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、误导性陈述或者重大遗漏的民事赔偿责任以及其董事、监事、高级管理人员、其他直接责任人员、保荐人、承销的证券公司不能证明自己没有过错的情形下的连带 2.责任设置存在真空地带 关于保荐代表人以及其他为新股发行出具有关文件并签字的证券服务机构人员的个人民事赔偿责任缺失。 目前，在新股定价发行过程中普遍出现 ...
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4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（5） 史、犯罪记录和教育背景有关的信息以及其本身或其合伙人、高管人员、董事或其他主管人员有关的信息。检察长可以传唤证人，要求基金管理人出示账簿和文件。 ...
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。可控度最低的是重大诉讼，特别是发行公司成为被告的情形，以及公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取 ），Aspen Law＆Bus-iness，2004：1045．赖英照：《股市游戏规则最新证券交易法解析》，元照出版社2006年版，第453页。）；至于影响了 ...
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职责当中第七项当中作出了限制买卖的相关规则，交易人（包含公司董事或者外部的收购人）只要被证券监督管理机构立案调查时，则该交易主体的名下帐户 同步稳定发展的社会主义国家当中，在选择进行市场经济操作的同时，是否应当特别关注证券交易这个最能体现市场经济价值的风向球，从而一方面保障市场经济的蓬勃发展，另一方面 ...
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