外，更是将第74条知情人员的范围扩充至保荐人、承销证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。 三、内幕交易罪的构成要件分析 关于 该内幕信息，就已经构成本罪。至于行为人实际上是否在内幕交易中获取利益或避免损失，并不影响本罪的成立。 四、内幕交易罪的界限 (一)内幕人员之范围 内幕 ...
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分业经营的体制，促进了商人银行业务与股票经纪业务相融合，以及商业银行与投资银行的相互结合，形成了没有业务限制的多元化金融集团。其后1992年，欧共体全面 公正建议的义务，并且整个金融控股集团必然首先考虑证券公司的利益，所提供的信息必然有失公正性。又比如贷款损失转嫁风险。当发现贷款客户经营困难时，而该 ...
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纽约州检察官查处了一批抢先交易、虚假陈述案件，这一系列刑事指控促进了投资银行业就信息隔离与证券公司内控问题进行了系统性的整改与升级。但是，因为市场操纵 我国刑事诉讼程序可以考虑拓展刑事和解的适用范围，对于能够认罪且全面赔偿投资者损失的证券期货犯罪人，可以主要通过市场禁入、罚金刑的方式予以惩治。 第三， ...
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/f80359a7－7e70－4551－ade1－405ab02cf9c4/Segal%20Memo．pdf，visited Oct．2，2011． [18]例如，在以实业公司为投资主体的台湾风险资本市场中，投资者监督风险资金管理者（风险投资家）的积极性非常高，公司型投资者利用自己 ...
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了放宽的政策。现在，政府允许保险资金通过证券投资基金的形式，间接进入股市，也允许银行资金通过股票抵押方式，对证券公司提供融资。还允许包括国有企业和国家控股 使它们根据风险大小，选择经营业务。如果金融机构选择了某种业务，经营失败而造成损失时，风险就要由他们自己承担，政府不替它承担。相反，金融机构经营什么 ...
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价格走低，那么投资者可以从两合约价格间的关系变动中获利，反之，投资者就会有损失。可以看出， 投资者在进行套利交易时，其所关心的是合约之间的相互价格 投资法》、《投资税法》等法律，注重吸收英美的对冲基金等机构投资者入股本国公司，希望藉此改变过于集中的股权结构，进而改善公司治理。根据欧洲证券交易所联合会（ ...
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几乎没有自我发展、自我完善和自我约束的能力。（2）证券公司、银行业金融机构、保险公司和信托投资公司实行分业经营，其业务范围和种类必须在核定的范围开展 的规定。 [3]审慎经营规则主要包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。 [4]参见（英）阿兰？ ...
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2月，中国人民银行与中国证监会联合发布了《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许证券公司以自营的股票和证券投资基金作为抵押，向商业银行借款；2001年10月 将相对提高。安全性是指商业银行的资产、负债、收益、信誉等所有经营发展免受损失的可靠性程度，一般与规模成正比。银行并购之后，规模扩大、存款来源增多、 ...
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跌到了0.90元以下。持有人的市值损失近155亿元。另一方面，2002年基金持有人基本上无红利可分。因为根据《证券投资基金管理暂行办法》相关规定，基金分红 说明情况。 (7)即使是有些基金予以披露，也表现得遮遮掩掩的，例如仅仅列出信托公司字样，让投资者很是看不明白。对此，基金管理层自有说法，往往是出于 ...
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或禁止该国金融机构进入本国市场。 第二，金融监管的重心扩大到证券市场，并对银行和证券公司进行联合监管。这是因为，在过去十年中金融主体业务发生了 较为合理。自1978年对外开放以来，我国累计利用外资超过3600亿美元，其中外商直接投资约2200亿美元。合理的外资、外债结构使大规模国际游资套利投机的可能性 ...
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