包括，审查申请设立金融机构者的产权结构、经营计划、经营制度、内部组织结构、董事及高级管理人员任职资格、申请设立金融机构者的财务状况与经营前景预测、审查 规定给予纪律处分等。 我国商业银行的同业协会是由国务院有关部门批准成立的。证券公司的同业协会、保险业的同业协会也已依法成立。 各种金融机构的同业协会在 ...
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点： 1、转让场所的限制。《公司法》第139条规定：“股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。”该条中的证券交易 的限制。《公司法》第142条第2款规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得 ...
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秘密而对信息公开有所保留。此外，还有其他一些因素也可能影响债权人利益，例如公司董事的注意义务(duty of care)，[1]是个主观性较强的抽象判断准则，对董事 是数个主体，但从企业事实着眼，该等公司应视为同一法律主体。参见赖英照《公司法论文集》，台湾证券市场发展基金会编印，1990年版，第126 ...
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，加强以下环节的业务防火墙建设： 1、竞业禁止。如美国G-S法第32条规定银行与证券子公司之间不得有董事或职员的兼职现象；日本1996年修订的《证券交易法 《证券交易法》第50条规定，除非交易行为经大藏大臣的批准，银行与证券公司之间的交易条件应当与银行与其它客户正常的交易大体相同，而且上述交易应当以不 ...
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及市场结构等。因此,不同国家形成了不同的公司治理模式。目前发达市场经济国家的公司治理结构大致有两种类型:一是证券市场起主要作用的英、美市场导向型治理 治理结构,英美等国广为采用。以美国为例,公司的法人治理结构由股东大会和董事大会组成,不设监事会,在公司治理中常设机构是董事会,这就是所谓“一元制”的公司 ...
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市场的发展趋向；我国原有证券法中规定的禁止信用交易原则得到了纠正，这就为证券公司在国家有关规定的条件下从事融资融券交易打开了通道；我国原有证券法中规定 和监管的规定，纳入了证券法的调整范围；在公司法中规定了上市公司可以设立独立董事和专门委员会，强化董事、监事和高管人员的忠诚义务和勤勉义务等完善公司治理 ...
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重大决策决定，上级主管部门撤销该决定或者某项决策而引起变化的信息；8、公司董事、监事以及有关人员的严重渎职行为造成的重大失误而引起变化的信息；9、 经济损失的数额标准；三是行为人泄露内幕信息或者利用内幕信息的行为对股票、证券交易市场正常秩序造成一定影响的。行为人的行为造成的危害程度只要符合其中情况之一 ...
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所有者之间。在这种情况下，控股股东及其代理人滥用实际控制权和信息优势，以损害公司及其他股东利益的方式追求自身利益就成为需要解决的主要问题[6]。 为了解决上述 股权结构高度分散、两权分离的公众公司，特别是上市公司，公众股东主要通过用脚投票的方式约束董事等管理者。由于证券市场及其监管机制比较发达，在美国 ...
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了界定，指出股东依据《公司法》相关规定提起的股东代表诉讼，由公司住所地人民法院管辖。这一点与证券民事赔偿案的管辖权略有不同。征求意见稿强调，人民法院审理股东 公司利益受损。因此，征求意见稿规定，股东起诉时依据《公司法》有关条款将公司董事、监事或者高级管理人员以外的他人列为被告或者第三人的，人民法院应予 ...
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。公司应当在章程中作出规定规范关联交易，在实践中发挥独立董事的作用监督关联交易，也可以通过收购资产等方式避免关联交易。 6. 环保等其它问题 随着我国政府对环保 ，并制作认股书，认股人填写认股书并缴纳股款。募集设立应由证券公司承销和保荐。 （八）成立后事项 办理税务登记及有关经营资质证书。股份公司成立 ...
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