的身份与作为受托人的基金托管人（保管银行）签订以基金投资者即受益证券持有人为受益人的证券投资信托契约。据此，受托人取得了基金资产的名义所有权， 由于没有赋予基金持有人契约当事人的地位和直接追究管理人和托管人责任的权利，对保障投资者的合法权益十分不利⑶。 造成这种情况的原因，一方面是对受益人利益的漠视， ...
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往往通过对投资者资质的要求限定私募对象的范围。例如，美国《证券法》中就使用了获许投资者（accredited investor） 、《证券交易法》中使用了合格投资者（qualified investor） 、《投资公司法》中使用了合格购买人（qualified purchaser）等概念来界定私募中 ...
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往往通过对投资者资质的要求限定私募对象的范围。例如，美国《证券法》中就使用了获许投资者（accredited investor） 、《证券交易法》中使用了合格投资者（qualified investor） 、《投资公司法》中使用了合格购买人（qualified purchaser）等概念来界定私募中 ...
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众多解决方案，包括发展小额贷款公司等。[25]有的学者提出，除了银行信贷、发行证券或债券，及非法集资的途径之外，仍有其他可行方案。譬如，企业吸收 出此类行为危害了金融秩序。 集资行为的危害性主要在于行为人掌握巨额资金。第一，投资者在作出投资决策时没有透明通畅的信息渠道。广大投资人有的是信任集资者的个人 ...
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因此FSA在《守则》草案中采取了折衷的做法。《守则》只是禁止投资者将证券价格维系在专断（arbitrary）和不正常（abnormal）的水平上。专断是 Abuse， Comp. Law. 2002， 23（5）。 4、郭丽红：《论操纵证券交易价格的法律控制》，《现代法学》2000年第8期。 5、张 ...
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不稳定，大股东侵害上市公司和中小股东的利益，严重危害到证券市场的健康发展。针对投资者十分关注的上市公司独立性问题。2002年1月，证监会发布的 委员会制度主要内容有哪些？股票发行审核委员会是证监会根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》设立的法定审核机构。发审委依法审核股票发行 ...
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国家认可的评级机构术语的建议案，但最终未得执行。2005年4月，证券交易委员会再次提出建议案，希望符合法案定义的国家认可的评级机构能够被信赖并用 S或Section 4 (2)私募],(2)市政债券，以及(3)国外向在美国以外的投资者发行的证券。 {14}应娟、张益新：信用评级机构收费模式探讨，载《 ...
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证券市场的发展。因此，当我们寻求重建信用体系、恢复投资者对证券市场的基本信心的机制时，我们必须重塑上市公司信用。这里，着重对上市公司信用特质和如何 能要求上市公司保证每个股东获得多少分配利益，也不能要求上市公司对社会公众投资者的投资回报作出十分具体的承诺。但是，上市公司为争取良好的发展前景作出实实在在 ...
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。宝延风波表明对一致行动进行规制已成为现实的需求。为了保障投资者利益，维护证券市场秩序，我们必须建立规制一致行动的法律制度。 【关 键 词】 对于受害人并没有提供法律救济，因此对受害人的保障作用极为有限。一致行动侵害了投资者公平获取市场信息的权利，造成了不法行为人与受害人之间利益的失衡，要求不法行为人 ...
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December 6, 2001。//www.sec.gov/news/speech/spch528.htm。 (((( 参见刘建平文《美国保护基金投资者利益的主要法律制度》，《证券投资基金研究文集》（王益主编），中国金融出版社1999年12月版， ...
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