发展在法律规定的框架下进行。 我国目前对金融业实行的是分业监管体制,即由银监会、证监会和保监会分别对银行、证券和保险业进行监管。采取 ,考虑风险缓释作用,准确度量风险资产。 3.内部监控与稽核 金融控股公司作为公司制企业有必要按照《公司法》的要求建立监事会,完善公司治理结构,甚至引进外部董事或外部监事 ...
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的行政或者刑事责任。一旦有效地通过民事赔偿机制制裁不法行为，即会对各种违法行为起到警示和遏止作用。 再次，它赋予了广大投资者对证券市场所有参与者行为的 或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担 ...
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化改造紧密结合起来。持股关系只能出现在公司制企业中。并且，政府将银行在国有企业中的债权转化为对公司的股权之目的，不仅在于使国企摆脱债务困绕， 投资的机构一道，督促公司建立完善的公司法人治理结构，按照市场经济的要求规范管理。第二，加快资本市场的建立，充分发挥债权转股权的增资作用，带动投资体制发展。一方面 ...
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激励作为一种对员工的长期性激励，在促进员工履行对公司的勤勉义务方面有良好的作用。 股权激励的理论基础，主要有委托代理论瑏瑠?、公司治理结构理论瑏瑡?和 合同违约金只存在于违反服务期约定和违反竞业限制约定两种情况，激励对象在股权激励协议中的合同义务是足额缴纳认购款，只要足额缴纳了认购款，合同义务履行完毕 ...
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钻石总经理李玉顺负责公司的全面生产经营， 时任中兵红箭财务总监兼董事、中南钻石总会计师申兴良分管财务相关工作， 三人均在中兵红箭2015年 销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪, 将纯粹的会计违法行为纳入《刑法》调整范围， 通过强化法律责任来治理虚假会计信息问题 （刘燕， 2009） .可以看出， ...
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和政策文件规定中仍存在较大改善空间。 二、公司人格自由及相关法律政策论述 公司人格是指公司在法律性质上属于法人, 具有与其成员相分离而独立的拟制人格。 特性, 但仍未满足当前快速发展的市场经济需要。若想使公司这一经济主体充分发挥积极主动性, 我国公司法和相关政策在公司设立、治理、人格及交易等方面仍需 ...
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信托业的发展环境，完善金融市场体系，提高社会资源配置效率具有极大的推动作用。 [关键词]信托、理论、现状、发展、规制 一、银监会和证监会还需进一步统一监管 不能体现为以履行合同为主要特征的信托机构的主要监管指标。独立董事制度是公司治理结构中防止内部人控制，保护中小股东利益的一项重要制度。对于信托公司 ...
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此问题却变得异常复杂起来。其实，除了商业道德水平外，一国的法制环境对企业的商业表现更具有决定性的作用。事实上，跨国公司在各国市场上实施商业贿赂行为的范围 在华医疗器械销售中的商业贿赂行为、德国西门子公司通过设在香港的商业咨询公司和相关机构在华商业贿赂行为等，都是利用子公司的独立人格进行的，虽然丑行败露 ...
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监管职权缺位。证监会没有充分发挥规范基金管理人行为的作用。2002年与2003年证监会与国家分别颁布了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》和《中华人民共和国证券 的人和管理人的经理、董事等有关联的内部人员；其二，禁止管理人与基金的共同交易。这是指管理人与基金同为一方与第三方的交易。在交易机会缺少时 ...
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在同一地点现身了，那就是中国航油（新加坡）股份有限公司。该公司因为其董事总经理陈久霖在石油期权和期货投机中判断失误，至今已累积至少5.5亿美元的亏损 监管指标体系也开始实施。办法充实了有关期货公司的业务许可、公司治理、经纪业务规则、客户资产保护和监督管理等方面的规定和要求。以加强客户合法权益保护、强化 ...
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