第三章第四节破坏金融管理秩序罪的相关法定罪行为标准外，还可依据法律责任，即某些行为在情节严重的情况下构成犯罪，否则为一般违法行为 。此分析结果直接否定了守法成本之说(stake in conformity)，即不论决策层是否持有本公司股票，在违法犯罪考量中，内部股份并未能起到阻止决策者实施违法犯罪行为 ...
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却行不通。虽然在法律法规层面对管理层作为国有产权的受让主体没有禁止，但是在实际的操作中管理层要完成MBO却有较大的障碍，《股票发行与交易管理条例》 规制，但实际上管理层通过投资公司就可完全控制目标公司。因此，如果不把相关的概念澄清，《意见》中的相应规定就形同虚设。2003年年初,财政部曾经表示,在相关 ...
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证券期货、撤销公司、撤销经营股票业务资格、暂停上市交易、责令重新办理、责令退还所筹资金、通知其开户金融机构对其停止贷款、取消发行公司的发行申请等等。民事制裁的 期货犯罪的处罚采用双罚制，符合世界各国和地区相关法律的发展趋势，也符合惩治证券、期货犯罪的客观需要。理由是：首先，双罚制是对单位组织体的证券、 ...
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，制度上有所突破。本文拟借鉴美国证券制度的因果关系理论，对该规定的相关制度作初浅的评价。 在美国，证券反欺诈的法律基础是10b5规则，主要的原则 的理论。如果我们将投资人与信息披露义务人之间看作是一种契约关系，这个问题就迎刃而解了。投资人的不作为，不可能与披露义务人建立契约关系，后者不必为自己的行为 ...
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或收购的公司。[19]我国《公司法》及相关法律未对设立中公司的行为能力作出较为详细的规定，但法律允许设立中公司从事一定范围的行为，如《公司法》第25条 股份有限公司的设立还产生以下一些特殊效力：①在有些国家，公司得发行股票，在我国，公司得交付股票；②股东股份之转让；③认股人不得主张其认股无效。 （8） ...
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38条第2款规定，对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名 边界[M]﹒北京：对外经济贸易大学出版社，2006﹒ [29]李勋﹒对冲基金监管的法律问题研究[M]﹒厦门：厦门大学出版社，2010﹒[30]徐娟﹒论董事对第三人民事责任[J ...
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。通过考察日本《金融商品销售法》、《金融商品交易法》等相关法律规范，我们注意到除了金融机构所提供的信息应达到真实、准确、完整、及时这些强制性信息披露规则的 权日都可以按照它的规定行权，问题是值不值得行权（对自己有没有利）。但是，消费者因为主观错误或者金融机构的不当销售行为将权证误认为股票需蒙受投资损失 ...
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。2002年初，最高人民法院终于颁布《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，其中明确规定对因虚假陈述侵犯投资者合法权益而发生 第183条对内幕交易行为应承担的法律责任规定如下：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券 ...
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责任公司，还是股份有限公司，章程对出资者和发起人发生法律效力，可以说是一个没有争议的问题。但无论是通过出资转让，还是购买股票而成为公司股东的后来者，公司章程也当然对其发生效力，且其效力可追朔至公司章程设立之初。综观相关国家公司立法，对此几乎没有规定。这似乎成了公司法上的一个法理， ...
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自治的实现途径等问题，也许更能科学地探求出真理。 一、何谓股东自治？ 从辞源角度讲，自治是多义词。在汉文化谱系的相关语境中自乃寓示第一人称， 干预主要体现为公司登记主管机关对公司设立、变更、注销登记的管理，证券主管机关对股份公司股票发行、交易的监管等来影响公司运作。这种行政干预实际上是把公司作为整体 ...
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