却无此转嫁风险能力。其结果是QFII们收获利润和平安，中国市场和投资者获得损失和风险。 三、结语 我国内地QFII制度的特点是采取一步到位，有限制的直接投资 只允许第3期境外基金管理机构、保险公司和银行进入，而不允许证券公司和其他资产管理机构进入。而《办法》规定的投资主体几乎包括了所有类型的境外投资者 ...
//www.110.com/ziliao/article-282613.html -了解详情
进行评估时，使用标准化的市场压力条件，从而得出特定的信用评级与违约概率和预计损失之间的定量关系，以及不同的资产类别和发行实体的特定评级具有不同的与之 、担保机构信用评级的监管，证监会负责证券市场评级业务监管，发改委负责非上市公司企业债评级的监管，保监会负责保险公司投资企业债券评级的监管。笔者建议确定 ...
//www.110.com/ziliao/article-274424.html -了解详情
了资产管理业务，保险公司设立了专门的资产管理投资机构，所以都存在建老鼠仓的可能性。所以背信罪的主体应包括证券交易所、证券公司、基金公司、期货经纪公司、 等金融产品之前，自己先行卖出,或者告知他人先行卖出该金融产品，获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的；(三)出于将委托资金利益向委托人之外的他人输送 ...
//www.110.com/ziliao/article-272042.html -了解详情
超过公司股本的40%。此外，公司为董事、员工和顾问预留约611万股的股票期权。 （三）谨慎对待可转换证券 可转换证券是对赌协议谈判中经常使用的投资工具 。如果陈述的事实、假设和结论被证明是不真实的，那么企业或管理层就要对投资损失承担责任。在实践上，有些投资方，并不质疑企业管理层的财务预测的现实性，有时 ...
//www.110.com/ziliao/article-271415.html -了解详情
降温市场对壳资源的恶性炒作现象，减少相关内幕交易和市场操纵，也有助于形成理性投资理从根本上保护投资者利益。但退市制度的根本性变革，需要后续司法配套机制的 所致，更应该对遭受损失的投资者承担相应的赔偿责任。 （二）上市公司董事、监事、高级管理人员 在中国的证券市场，上市公司的违规实际上必然伴随着上市公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-266929.html -了解详情
和交易过程中。即很可能规定，一旦证券发行失败，投资者遭受损失的，发行人的股东和实际控制人、承销的证券公司，应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己 控制人诚信义务导入法律，证据保全至为重要 [修改]诚信和勤勉义务，已经进入了《证券投资基金法》总则第9条，基金管理人和托管人必须对基金份额持有人承担诚信和 ...
//www.110.com/ziliao/article-261534.html -了解详情
再趋融合的历史。尽管综合银行或一揽子银行已成为世界银行业发展的趋势，但投资银行与商业银行的分业模式仍有相当世界影响。这种分业体制是1929-1933年 尝试。1999年10月，国家为支持资本市场健康发展，进一步拓宽证券公司的融资渠道，允许证券公司用股票质押向银行贷款，这无疑在银行业与证券业之间开通了 ...
//www.110.com/ziliao/article-261495.html -了解详情
一种是被兼并企业丧失法律人格，另一种是被兼并企业并不丧失法律人格，只不过投资主体发行了变更。兼并一种实际上就是我国《公司法》中的吸收合并。而后一种又 的行为。前文已经述及，收购要约一经公布即发生法律效力，作为一种对目标公司股东和证券市场具有重大影响的意思表示，收购要约一经公布生效，要约人在有效期间内应 ...
//www.110.com/ziliao/article-261123.html -了解详情
州税；此外，经纪人为了佣金，或者为了得到资金并用该笔资金进行交易而变卖(liquidate)已增值的证券投资组合(aportfolioofappreciatedsecurities)等等，使得客户遭受税收损失。 (4) 允诺的收益 如果经纪人允诺某一特定的业绩，例如每年15%的收益，那么客户可以就 ...
//www.110.com/ziliao/article-250253.html -了解详情
因素影响，很难确定不同因素对市场价格的影响程度，一般投资者很难发现自己遭受损失的原因。欺诈者可以宣称股价下跌并非欺诈行为的后果，而是市场多种因素综合造成 足够认定为预测性陈述并且已经充分提醒阅读者投资该类证券将会涉及的风险，那么此类信息便不是虚假陈述。为了鼓励公司提供预测性的信息披露，SEC为此提供了 ...
//www.110.com/ziliao/article-246391.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券公司投资损失
- ·人才培养协议
- ·产品设计
- ·申请执行仲裁裁决
- ·免责条款告知义务
- ·公司与员工的合同
- ·房屋产权共有人同意出租证...
- ·机关工勤人员管理规定
- ·直接向人民法院起诉的
- ·没有第一现场
相关搜索