将只构成初步的框架，证监会将根据市场变化予以适时调整。事实上，由于我国证券市场仍处于转轨时期，市场变化较快，监管部门调整上市门槛的做法并不鲜见， 的股份也须公告，市场透明度得以提升 [修改]《证券法》规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有股份百分之五时，必须向监管部门和交易所报告，并予以公告。以后 ...
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的法律地位，为自然人直接控股上市公司扫清了障碍。此举必将有利于提高个人投资者参与证券市场的积极性，促进二级市场的活跃程度，使上市公司大股东的构成更 或有组织地向大批的预期的出售者收购股票，就可构成Tender offer。①后来美国证券交易委员会推荐了八个评判收购要约的构成标准，认为在判断是否构成一项 ...
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。宝延风波表明对一致行动进行规制已成为现实的需求。为了保障投资者利益，维护证券市场秩序，我们必须建立规制一致行动的法律制度。 【关键词】一致 行动。 [2]高西庆，施婷婷.上市公司收购中的若干法律问题〔A〕.证券市场专家谈〔C〕.北京：中国政法大学出版社，1994.p109. [3]有的学者主张证券法 ...
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成熟的发展，必须完善内幕交易民事责任。 论文关键词：内幕交易；民事责任；完善 证券内幕交易．又称为知情者交易，其基本概念与各国对内幕交易管制态度严格与否密切 发展的停滞。所以，立法及司法方面必须进行严格的规制。为纯洁证券市场、保护广大投资者的合法权益，对内幕交易人施加包括民事责任在内的诸种法律责任颇为 ...
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关系追究欺诈行为人民事责任应符合两个前提：一是存在合同关系，二是投资者尚持有该证券。显然，依据合同的相对性原理，合同责任主体仅限于合同关系的相对人 并造成与其反向交易相对人的投资损失，相关责任主体据此承担侵权责任更有利于保护投资者。因为当事人之间没有交易关系而事实上又造成损害，要对这种损害进行补救找不 ...
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最高法院在判决中对重大信息（Material Information）的解释是：如果一个理智的投资者，在他作出投资决策时，可能认为这个被忽略的事实是重要的，那么 标的是清楚的、标的额具体而且数额巨大，该信息足以影响到理性投资者的投资行为，会对证券的市场价格产生重大影响，具有价格敏感性；另外，该信息本身 ...
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内幕交易的行为人对于某种股票价格的走势因其对内幕信息的知悉而心中有数，而普通投资者则只能借助于一股的技术分析和财务分析乃至于自己的猜测进行交易。借助没有确切 方面中，犯罪目的并不重要，重要的在于这种内幕交易行为侵害了广大投资者的利益，破坏了证券、期货市场秩序。从司法实践来看，只有不将犯罪目的作为本罪的 ...
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、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 ...
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所隐含的监管理念值得我国学习，即SEC本身并不直接阻止某些证券的发行，但通过详细的信息披露可以让投资者自己选择不去购买这些垃圾。换言之，SEC并不替 还有可能由于信息不对称导致部分股东通过存量发行完全套现走人，将一个烂摊子留给投资者。 在成熟的资本市场中存量发行也会出现部分股东博取流动性溢价的现象， ...
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人民共和国证券法》(简称新《证券法》)第七十六条规定：内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。新《证券法》没有具体规定如何认定 的损失；二是内幕交易者进行内幕交易期间所获得的违法所得。(一)投资者实际受到损失的计算由于证券市场价格波动频繁，受害人损失到底多少，一时难以计算，所以需要 ...
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