证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。第一百六十条证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关 损失的，依法承担赔偿责任。第二百一十一条证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正， ...
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》、《证券公司财务制度》、《证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件 拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险资金进入证券市场，以及“一卡通”、“银证转帐”的出现，表明我国金融领域已在一定 ...
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》、《证券公司财务制度》、《证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件 拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险资金进入证券市场，以及“一卡通”、“银证转帐”的出现，表明我国金融领域已在一定 ...
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记入银行的帐户，就构成本罪。如果记入而擅自动用则为挪用公款罪；二是将客户资金如果用于特定的非法拆借、发放贷款，则构成本罪，如挪作他用，则 不符合集资诈骗罪的主观要件。集资诈骗罪是以“非法占有为目的”的。行为人为了持续不断扩大资金来源渠道，往往会返还部分本息，兑现“承诺”。因此，对已返还的本金其主观上并 ...
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其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大，超过三个月未还的，或者虽未 1、挪用公款归个人使用，数额在5千元至1万元以上，进行非法活动的；2、挪用公款数额在1万元至3万元以上，归个人进行营利活动的；3、挪用公款归个人 ...
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证券没有效力，否则该条规定就没有任何证券法上的意义。但是依据证券交易规则，挪用公款买卖证券并不影响该项证券买卖的法律效力，即一个证券买卖合同关系，并不因 、分业管理的规定，就显得不合时宜。从金融市场发展的中长期前景来看，保险资金、银行资金通过各种渠道（包括证券承销或并购项目贷款）进入证券市场已然可期， ...
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苗头性问题重视不够，没有坚决治理。如2012年２月立案侦查的关刀邮政支行柜员李某挪用新农村建设资金案，李某将一村级出纳存入的20万元新农村建设资金擅自 之所以能在2003年至2008年长达5年的时间里，陆续擅借公款50万元、挪用公款4０多万元牟利，就是因为该组财务长期不公开，村民对征地补偿款的管理使用 ...
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；技巧 【写作年份】2010年 【正文】 检察机关在自行侦查贪污、私分国有资产、挪用公款等职务犯罪案件时，查账是发现犯罪、证实犯罪和扩大战果的重要手段。 ，一般存在完整的内部控制文件和资料，如岗位责任制、董事会、监事会议事规则、资金支付审批办法等等，通过检查这些文件和资料，可以了解企业内部控制的设计和 ...
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或者与其预留印鉴不符的支票，骗取财物的；（五）汇票、本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票或者在出票时作虚假记载，骗取财物的。根据相关司法解释， 公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役。显然，这种并列规定了三种行为类型：一是挪用公款进行非法活动，不要求数额较大；但为了限制处罚范围，司法解释仍然规定了数额 ...
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刑法修正案中，已经设置了下述或直接或间接涉及反腐败的刑事犯罪，包括：贪污罪、受贿罪、挪用公款罪、单位受贿罪、行贿罪、对单位行贿罪、介绍贿赂罪、单位行贿罪、巨额财产 的，应按贪污罪与赌博罪或挪用公款罪与赌博罪数罪并罚；（2）国家工作人员使用非公款性质的、其他单位或个人的行贿资金去境外赌博，其他单位人员在 ...
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