第一款的规定处罚。” 九、将刑法第一百六十一条修改为：“依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对 有下列情形之一的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金： “（一）提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件，情节特别 ...
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的资金运用限于下列形式： （一）银行存款； （二）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券； （三）投资不动产； （四）国务院规定的其他资金运用 按照国务院保险监督管理机构的规定，建立对关联交易的管理和信息披露制度。 第一百一十三条 保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定，建立对关联交易的管理 ...
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的立法工作未能与时俱进、监管的体系化建设滞后、缺少完善的准入条件、退出机制和信息披露制度、行业协会的监管作用不明显等问题。为了解决这些问题，我们必须采取 基金的全面监管。从 1933 年至 2010 年，美国先后颁布了《证券法》、《证券交易法》、《中小企业投资法》、《投资公司法》、《投资顾问法》、《 ...
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中关于自我要约收购的规制比防御式公开市场回购的规制严格得多。美国证券交易委员会于 1979 年以第三方要约收购的规范为参照制定了《规则 13e －4》和 不得少于 30 日；收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。[14]这些信息披露、按比例购买、要约开放期、股东平等待遇的要求，消除了 ...
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大臣、进行解散登记，并公告通知持券人。预付式证票作为一般公司债务或一般破产债权进行清偿。 关于信息披露制度。该制度包括三项内容：其一，自家型发行人须披露 作用。预付卡的存在则表明了消费者某种权利的存在而并非创设权利，因而是证权证券。参见范建、王建文：《商法学》，法律出版社 2007 年版，第 426 ...
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健全,推出期货投资基金面临巨大的法律风险。本文拟对期货投资基金管理人的市场准入、信息披露和违法行为的法律制度进行初步探讨,以期为期货投资基金在我国的稳健发展 市场的价格,而且与期货合约的标的资产的现货市场价格有密切联系,因此较一般证券市场,期货市场的操纵行为更为复杂和灵活,对其监管和处罚也就更加困难。 ...
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薪酬支付。(1)信息披露。1934年美国《证券交易法》第402节的S－K规则(Regulation S－K)以表格方式列举了要求公司披露的特定信息的范围：一个 出资人代表派生诉讼也并非适用于所有的公司制国家出资企业。显然，对于国有独资公司的高管薪酬规制而言，派生诉讼的作用并不突出，因为出资人代表在国有 ...
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买卖； （六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； （七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为 对异常的交易情况提出报告。 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。 证券交易所根据需要，可以对出现 ...
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买卖； （六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； （七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为 对异常的交易情况提出报告。 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。 证券交易所根据需要，可以对出现 ...
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公司和大型集团公司，目的在于：一是回购上市发行在外的股票，帮助公司退市，消除信息披露成本；二是帮助多种经营集团剥离或退出某些边缘业务，以便集中力量 245页。 [12] 参见何晓晴：《MBO基金市场潜力可观》，载于《投资与证券》2003年第3期。 [13] 例如，宇通客车为减少收购标的实施管理层收购在 ...
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