职责当中第七项当中作出了限制买卖的相关规则，交易人（包含公司董事或者外部的收购人）只要被证券监督管理机构立案调查时，则该交易主体的名下帐户 同步稳定发展的社会主义国家当中，在选择进行市场经济操作的同时，是否应当特别关注证券交易这个最能体现市场经济价值的风向球，从而一方面保障市场经济的蓬勃发展，另一方面 ...
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市场的发展趋向；我国原有证券法中规定的禁止信用交易原则得到了纠正，这就为证券公司在“国家有关规定”的条件下从事融资融券交易打开了通道；我国原有证券法中规定 和监管的规定，纳入了证券法的调整范围；在公司法中规定了上市公司可以设立独立董事和专门委员会，强化董事、监事和高管人员的忠诚义务和勤勉义务等完善公司 ...
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决策活动的能力得到极大的加强，同时注册会计师自身也得到发展。近期，随着证券欺诈案不断浮出水面，为虚假财务报告出具审计意见的注册会计师受到刑事追诉， 、股权分散性和流动性的增强，以及股东“搭便车”现象的凸现，“股东中心主义”的公司治理结构逐步向“董事中心主义”的治理结构转变；然而由于经理人员掌握着更多的 ...
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重大决策决定，上级主管部门撤销该决定或者某项决策而引起变化的信息；8、公司董事、监事以及有关人员的严重渎职行为造成的重大失误而引起变化的信息；9、 经济损失的数额标准；三是行为人泄露内幕信息或者利用内幕信息的行为对股票、证券交易市场正常秩序造成一定影响的。行为人的行为造成的危害程度只要符合其中情况之一 ...
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上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，独立董事的比例应当达到董事会成员的1/2以上；其次，在批准程序上，要求2/3以上的独立董事 债务且处于持续状态、最近三年有重大违法行为、或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司。 第二，明确界定一致行动人的范围，既作出了原则性界定， ...
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（三）任职资格限制1．担任国企高管限制。失信被执行人为个人的，限制其担任国有独资公司、国有资本控股公司董事、监事、高级管理人员，以及国有资本参股公司 保障、国土资源、住房城乡建设、财政、金融、税务、市场监管、安全监管、证券、科技以及有关人民团体、社会组织、企事业单位信用信息资源共享。通过信息合作、购买 ...
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投资者诉讼中关于中小投资者诉讼机制并没有落到实处。 第五，上市公司内部监管形同虚设。在我国上市公司中，独立董事与监视会是并存的双重制约机制，但其实两者并没 宪法规定亦能够得到拟定与实施，比如《公司法》《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》《证券投资基金管理暂行办法》等。 历经了十余年的成长进步， ...
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后认购增发的Ｂ股来加强或扩大其在公司中的权益比重。④ 2.认购一定数量的Ｂ股,并通过安排董事进入董事会,规定重大事宜如有关投资决策、增资扩股 ,就要受到要约的约束,不得撤回。这一方面,是为了保护被收购公司其他股东的利益,另一方面也是为了维护证券市场的稳定,防止有人利用收购行为操纵股市。同时,为贯彻目标 ...
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掩盖上市公司经营或财务上的问题，使得财务报表做得好看，骗取广大投资者的信任以及证券监管机构的认可，以保持再融资能力，通过配股、增发等途径进一步融资，以便将来 ，充分适应我国的水土，发挥其最大效用。 注释： 1 张开平著：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年版，第237页。 2 周小明著： ...
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后认购增发的Ｂ股来加强或扩大其在公司中的权益比重。④ 2.认购一定数量的Ｂ股,并通过安排董事进入董事会,规定重大事宜如有关投资决策、增资扩股 ,就要受到要约的约束,不得撤回。这一方面,是为了保护被收购公司其他股东的利益,另一方面也是为了维护证券市场的稳定,防止有人利用收购行为操纵股市。同时,为贯彻目标 ...
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