的信托产品，严格限制银行业和保险业利用信托进行产业投资和股权投资，禁止在银行业务、保险业务与信托业务之间进行关联关系，禁止利用信托业务规避法律和宏观 国务院1998年颁布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,1999年中国人民银行颁布的《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》 ...
//www.110.com/ziliao/article-225398.html -了解详情
的是客户的意愿,其投资风险是由客户自行承担。鉴于资产管理业务的上述特征,中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》第43条规定了证券公司开展资产 刑法案例与学理研究(第三卷) 》,法律出版社2004年版,第222页。 ⑤参见中国人民银行《整顿乱集资乱批设金融机构和乱办金融业务实施方案》。 ⑥参见成 ...
//www.110.com/ziliao/article-224203.html -了解详情
10年以下有期徒刑。 从本世纪初起，我国面临着日趋严峻的洗钱态势。例如，中国反洗钱监测分析中心在2004年移交可疑的交易报告150份，涉及金额565亿元 ，在2006年，我国查处的洗钱案件和涉案金额有了大幅度的上升。中国人民银行及其分支机构共向侦查机关移送涉嫌洗钱犯罪线索1239件，涉及金额3871亿 ...
//www.110.com/ziliao/article-222916.html -了解详情
决定排除这种形式的其它犯罪。 根据以上标准我们认为,首先,中国人民银行不能构成本罪主体。中国人民银行的资金主要来源于国库,他不可能成为贷款的对象,只能成为 一公司的财务人员,在不知该公司套取了金融机构信贷资金的情况下,将该公司从银行套取的资金高利转贷给他人做生意,获取违法所得10万元。显然,某甲的行为 ...
//www.110.com/ziliao/article-222059.html -了解详情
。 【写作年份】2011年 【正文】 资产证券化于20世纪70年代起源于美国，是投资银行金融创新的得意之作，它作为一种提高资产流动性，降低融资成本的新型金融工具 ，税收规定是资产证券化法律法规框架中的重要一环。2005年4月20日中国人民银行和银监会共同出台的《信贷资产证券化试点管理办法》，并没有给出 ...
//www.110.com/ziliao/article-221915.html -了解详情
时，可以其所购买的产权住房作抵押，向住房公积金个人购房贷款受托商业银行申请住房公积金个人购房贷款。 (18)抵押贷款购房（购房按揭），即商业贷款， 合同没有约定违约金或者损失数额难以确定的，可以按照已付房款总额，参照中国人民银行规定的金融机构计收逾期贷款利息的标准计算。 商品房买卖合同约定或者《城市 ...
//www.110.com/ziliao/article-216153.html -了解详情
保存管理和权益监护。[4]早期证券托管处于分散状态，即由证券经纪人或者托管银行自己保管客户证券。随着交易越来越集中于证券交易所，各交易所逐渐建立起隶属于 第127页。 [16]《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（证监会、中国人民银行、外汇管理局令第36号，2006），第16条：合格投资者可以在 ...
//www.110.com/ziliao/article-213938.html -了解详情
票据承兑、信用证、保函等的安全。这里的“银行”，包括中国人民银行和各类商业银行。“其他金融机构”，是指除银行以外的各种开展金融业务的机构，如证券、 发放贷款，数额在一百万元以上的，可以认定为“数额巨大”。 二、关于给银行或者其他金融机构“造成重大损失”的认定问题 经征求最高人民法院刑事审判第二庭意见， ...
//www.110.com/ziliao/article-210003.html -了解详情
并处二万元以上二十万元以下罚金。 第一百七十四条未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单 的决定 15．关于处理逃跑或者重新犯罪的劳改犯和劳教人员的决定 附件二 全国人民代表大会常务委员会制定的下列补充规定和决定予以保留，其中，有关行政处罚和行政 ...
//www.110.com/ziliao/article-207861.html -了解详情
政策，并监督执行。 省、自治区人民政府建设行政主管部门会同同级财政部门以及中国人民银行分支机构，负责本行政区域内住房公积金管理法规、政策执行情况的监督。 第二 或者注销登记之日起２０日内持住房公积金管理中心的审核文件，到受委托银行为本单位职工办理住房公积金账户转移或者封存手续。 第十五条 单位录用职工 ...
//www.110.com/ziliao/article-201233.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务