欺诈执行法》。此外，美国国会通过 1934 年《证券交易法》授权美国证券交易委员会制定规则的权力。在禁止内幕交易方面，比较重要的有美国证券交易委员会依据《证券交易法》 后，未公开前或公开后十八小时内，不得对该公司之上市或在证券商营业处所买卖之股票或其它具有股权性质之有价证券，自行或以他人名义买入或卖出 ...
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适用证券交易法的证券交易委员会因公益或保护投资者认为必要且适当，根据证券交易委员会规则规定的其他证券或证书情形。为应对交易商品多样化趋势、重构资本市场与金融市场 交易市场和规范的场外交易市场在内的多层次市场体系。场外市场交易以未上市的公司股票或债券为主，但也不排除出现非典型性证券交易的情况。同时，未来 ...
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，却没有禁止其他非上市公司成为普通合伙人。按照法无禁止，自为准许的私法解释规则，该条款并未禁止非上市公司作为普通合伙人。但是，非上市公司作为普通合伙人，要对 称为现合伙企业法。 [2]在本文中，非上市公司是指有限责任公司以及股票未在交易所挂牌上市的公司。 [3]参见民法通则第三章第四节。 [4]本文所 ...
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法》规定，在商品市场中进行交易时，任何人不得有下列行为：(1)进行不以上市商品所有权转移为目的的买卖交易；(2)进行伪造交易或使用假名进行交易；(3)与他人 也不常见。但是，我们可借鉴美国1934年《证券交易法》106-5规则项下的集团诉讼中，为确定股票真实价值和每股所受的损失，所采用的时间序列的股票 ...
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易的占22.1%。而在证券市场直接融资渠道上，按照现行证券发行核准制，民营中小企业亦难以进入上市门槛。据统计，2005年上半年，在全部1300多家国内上市 规定，该法仅适用于在中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（2）美国Howey规则中投资合同的认定其初衷是以对付 ...
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行为造成的。而有的学者的观点截然相反，认为投资者只能把自己在上市公司违规期间买进卖出或者持有的股票差价作一个总体的计算，因为他无法区分哪些损失是虚假陈述导致的 一个又一个的司法解释是不够的。就证券民事责任制度而言，必须在证券法中进行较详细的从原则到规则的规定，应将其作为特殊侵权责任来设定相关的规则，并 ...
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条款。下面仅就13D和14D条款作简单介绍。 第13条D款要求持有一个上市公司5%以上股票的股东须披露其持股情况。该条款并不限制一个股东在持股5%以后 其后尘。放松管制已成为一种全球性的趋势，成为民族国家政府在新的国际经济规则环境下提高本国国际竞争力的一项重要手段。 [1]陈安主编：《国际经济法学》， ...
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行事。这是一个非常值得注意的细节。中国法在公司法上并不存在类似的规定，但在上市公司中，证监会在规则制定上受到了英美法的影响，通过上市 追溯到1811年的纽约公司法。当时对董事描述的术语是信托人( trustee) ,此类公司的股票、财产和利益(concerns）应当由信托人管理和运作，除第一年之外，所 ...
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；(4)运作资本以求最大化，在相应的证券市场扶持创业成功的高新技术风险企业上市，通过股票的大幅升值回收风险投资，并使投资者、风险投资家、创业者获取高额回报。 法案》、《新技术财政资助条例》等，我国台湾地区制定了《风险投资业管理规则》。我国风险投资机制的建立，其当务之急就是要加快风险投资的立法工作，加强 ...
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因为持异议股东认为不足的部分而产生的纠纷。并且，美国修正标准商事公司法改变传统的规则，认为，除非持异议股东拒绝接受公司所支付的股份购买价的行为是武断的、令人 ，包括德拉瓦州在内的近20个州的法律认为，如果公司是在公开的股票市场挂牌上市的公司，或者其股东超过2000人，则当公司作出重大的组织结构变更决议 ...
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