。为了加速生产的集中和资本的积累，使财产的流转更为简便，他们创造出股票、债券、票据等有价证券，并把知识财产也作为民事权利保护对象，从而将有价证券、知识产权 的性质，（注：《〈中华人民共和国票据法〉讲解》，国务院法制局财政金融法规司编，法律出版社1995年版，第79页。）作为收款人的公司可以享有票据上的 ...
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、 交易的证券，包括：由美国（政府）信用或担保支持的债券；由州或其下属机构支持的公债；法律规定的其他证券。 （2）第二类证券， 商业银行可以有条件 不得从事股票业务，但也并非绝对如此。因为它可以从事特定种类的股票业务，例如，根据联邦或州的住房法规建立的公司可以由银行进行股权投资，也可对“银行的银行”（ ...
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前提条件。这里说的证券管理法，是一个广义的概念，包括有关的证券法律、行政法规及地方性法规。行为人的行为违反证券管理法规定，如果情节严重，便构成证券犯罪， 的犯罪的决定》第７条规定：“未经公司法规定的有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券，数额巨大后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役 ...
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集中资金的行为。依法进行的集资主要是指，公司、企业或者其他个人、团体依照法律、法规规定的条件和程序通过问社会、公众发行有价证券或者利用融资租赁、联营、合资、 、联营、合资等方式进行，其中发行股票和债券是一种主要的集资方式。（4）公司、企业在资金市场上募集资金的行为必须符合法律的规定。就是说公司、企业在 ...
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质询； （四）依照法律 、行政法规及本章程的规定转让 、赠与或质押其所持有的股份； （五）查阅本章程 、股东名册 、公司债券存根 、股东大会会议 亲自出席会议的 ，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡 ；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。法人 ...
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向受托人和有关监管部门报告。托管人发现投资管理人依据交易程序已经成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，应当立即通知投资管理人，并及时向受托 保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、股票投资比例不高于30%的投资连结保险产品的比例，不得高于投资组合基金 ...
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，根据本法第l86条、本条、第386条和第388条规定，应把握以下问题： 1、该股票必须是依照国家有关法律、法规规定发行的，而非伪造、变造的股票； 2、 的花钱购物、购股或购券形式，但实际上所付货款远不及物品本身价值，所购股票或债券纯系准内幕交易。此外，还包括依内部价格购买紧俏品行为和依最低标准为子女 ...
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使用商品或者接受服务，其权益受本法保护；本法未作规定的，受其他有关法律、法规保护。基于该条规定，有的学者认为消费者是为生活消费需要购买、使用商品或 很容易受到损害。 金融商品还可分为基础的金融商品和衍生金融商品。对于股票、公司债券和证券投资基金等基础金融商品而言，投资者与发行人或服务商之间也存在信息不 ...
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基于完备的制度规则的各种信用工具。证券信用交易法律关系的客体就是可以作为信用交易对象的证券，包括股票和债券等有价证券。同时也并非所有的证券都可以成为 基础、以证券金融事业管理规则和证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法两部行政法规为双翼、以台湾地区行政院金融监督管理委员会制定的有价证券得为融资融券标准 ...
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及证券购买人就履行证券代销合同产生的纠纷。常见的有证券销售款支付纠纷和企业债券兑付纠纷。按照证券法的规定和双方的一般约定,承销期结束后,承销商应将未售出的 的问题作了规定,除此之外还有两种情形,一是已经发行但未上市的股票不符合法律、法规规定的,如股票发行后被查实该发行人虚构大量利润；另一种情形是在首发 ...
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