上证券交易行为相联结的纽带。如果无法证明信息披露主体虚假信息披露的目的是为了影响证券交易，那么FSA只能以虚假陈述来处罚信息披露主体，而不能追究其市场操纵的 调查程序的进行，FSA在必要适当的时候，可以终止、中止或限制交易所或清算公司依其规则进行的调查。这种指令必须以书面命令的形式发出，并可以在FSA ...
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披露管理层收购的资金来源，而违反《证券法》规定的重大信息披露原则。 (五) 对公司的监管问题 现代企业一般是所有者与经营者相分离，这样有助于企业内部的监督和 ，中国工人出版社，2003年1月第1版。 [11]李朝辉：[M]《证券市场法律监督比较研究》，人民出版社，20000年12月第1版。 [12]何 ...
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会对该证券的价格产生影响、在该定义中，内幕信息应当具有以下四个特征：一是信息尚未公开披露。二是信息真实、准确。这一要件可将内幕交易与利用谣传的其他 不论是上市公司内部的还是外部的，只要是与上市公司证券价格有关的，都可作为内幕信息对待。如有关市场行情、利率的变化、外汇政策、金融政策的改变等。甚至有关政治 ...
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结构、股权的分散程度、经营状况、股利分配情况、资不抵债情况和是否严格履行信息披露义务。上市公司出现以下情形之一的就必须退市：（a）上市股票股数不满1000万 会计师出具否定意见的，中国证监会则会终止其上市。 纵观前面提到的美、日国家证券公司的退出要求，综合我国的情况进行比较分析可以看出，总体上，美、日 ...
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类经营行为也将受到银行控股公司法案的严格约束。该法案对投资银行实施并表监管，并要求对冲基金和其他私募资本机构需在证券交易委员会注册。为加强对 率限制、流动性要求及总体风险管理方面执行更为严格的监管标准，并且实施更为详尽的信息披露要求。监管机构有权要求系统性重要机构及时报告财务状况、业务经营情况、财务 ...
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维护公共利益和保护投资者利益所必要或适当的程度。 2.投资运作过程中的信息披露 依照美国法律的规定,每一位在册的CTA 都必须将其自身所有可能对 州,且该投资顾问不就在全国证券交易所上市或获准非上市交易特权的证券提供建议或出具分析报告;(5)投资顾问的客户只是保险公司等. ②《1940 年投资顾问法》 ...
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的法律行为，股票上市，是连接股票发行和股票交易的“桥梁”。股票上市后，上市公司就成为投资大众的投资对象，因而容易吸收投资大众的储蓄资金，扩大了筹资的 上市报告文件、年度报告及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；董事、 ...
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条的修改中集团确认问题的严格化 依据欺诈市场理论，在证券民事诉讼中，原告无需证明受到被告虚假信息披露行为的直接影响，但根据美国1995年《私人 研究》，法律出版社2008年版，第430 - 431页；傅长禄主编：《证券民事赔偿诉讼》，法律出版社2003年版，第142-158页。 [2]先决条件还包括 ...
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发行股票并上市管理办法》(下文简称《管理办法》)第二章中已经提出了鼓励公司整体上市的政策取向,但该《管理办法》并没有完全封住非整体上市的 等考核力度,尤其是对证券从业资格的会计师事务所的监管。严格要求从业会计师尽职尽责,依法行事,使注册会计师能在上市公司财务审计中和关联交易信息披露之前堵住漏洞,把好 ...
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的积极参与，保护投资者合法权益，就是对资本市场发展的有力促进。 （一）证券市场投资者法律保护要旨 1、有效保护投资者合法权益的法律保障 投资者关系，说到底， 的明确规定。《公司法》突出地表现在通过公司治理保护投资者权益，而《证券法》着重通过强制性的信息披露保护投资者在证券市场上的权利，其法律责任加大且 ...
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