，独立开户核算等等。从总体上看，新办法确实吸取了过去的教训，有利于规范证券公司的资产管理业务，进一步防范金融风险。 但是，仍需要我们进行认真思考，或者 股东在内的股东利益与合同中的委托人利益发生不一致时，作为董事会成员的独立董事如何尽责？所以还不如把工作重点放在研究开发确保合同结构要素，忠实履行合同的 ...
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)不能从事与评级结果具有财务利益的特定评级的任何研究。从薪酬和任期上，独立董事的薪酬不与评级机构业务表现相挂钩，任期为固定期限（不超过5年）。 关于 的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》等，这些文件不仅法律层次过低，内容分散、标准不一，最大的问题在于 ...
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行为调查的，可以申请解除对履约保证金的冻结或者对证券的保管。D、收购人在收购要约有效期限内可以按照《上市公司收购管理办法》的规定更改收购要约条件。E、 上市公司及其股东负有诚信义务。被收购公司在收购期间有更换董事或者董事辞任情形的，公司应当说明原因，并做出公告。 3、协议收购情况下被收购人的权利、义务 ...
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中小股东的保护越有利。我国证券法第79条第1款规定：通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内 规定一般分为以下三类内容：一是就多数股东滥用资本多数决定原则而提起诉讼；二是就董事违反法律和公司章程的行为提起诉讼；三是股东派生诉讼，是指当公司的 ...
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与法律》2011年第3期 【摘要】基金份额持有人利益优先原则是我国证券投资基金管理人公司治理的法定原则。基金法律关系的本质决定了基金份额持有人利益应当优先于 规定了基金份额持有人利益优先之原则，而在此基础上，相应地涉及基金管理人董事、监事、高级管理人员、督察长、投资管理人员、基金经理等相关法规的规定 ...
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人以下的特定对象进行权益性的融资行为。如果超过200人了，那么企业必须要经过国家证券发行管理部门的批准，否则就构成犯罪了。因此，进行私募融资的企业需要明确此 也会被认为发生了重大变化。因此，在创业板上市前引进新的投资者需要注意别引起公司董事和高管的重大变化，以避免需要再运行两年的情况。 （五）避免产生 ...
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，对于有社会责任理念的人，也可以通过委托书征集而成为公司董事，从而改变公司管理层的结构，使公司的经营方向有所调整。 四、借鉴相关国家和地区立法。 代理征集制度 1．我国股东表决权的代理制度立法现状与不足 由于我国公司制改革和证券市场运行起步较晚，表决权代理的征集制度在20世纪90年代以前几乎无人知晓。 ...
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年和1989年《公司法》中的监管规则、1986年《破产清算法》以及1986年《公司董事资格丧失法》等法律的相关条款问题作出说明，编纂成一本冗长的《有限 制下的法律责任风险可能将众多的专业人士窒息在襁褓之中。在我国当前证券市场尚不规范，公司治理结构严重失衡的情形下，会计师的执业如同行进在雷区之中。在这种 ...
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中，审计准则的脆弱地位，原告提出的巨额索赔金额，法官、陪审团的态度以及美国证券委员会的杀一儆百的方式，都令会计职业界大为震惊：会计师的全部身家财产可能因为 担任董事或经理，不得赋予他们对专业事项的管理权限；（6）公司化运作并不改变股东、董事、经理或雇员遵守美国注册会计师协会执业守则的义务；（7）会计 ...
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2004年版，第211、635页）。中国公司法对股东之行为能力没有作出规定。证券市场吸引越来越多投资者，股民队伍庞大造就全民皆商之商业社会，未成年股东亦因受 废止公司越权行为无效之规定，如欧洲共同体1968年第一号指令规定，凡经公司董事会所决定之交易，对于该公司进行交易之善意第三人，均应视为于该公司 ...
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