运行成本高昂，有效性也是值得怀疑的。例如，我国资本市场目前的信息披露制度就值得检讨。一项信息如果不能有效增加投资者对上市公司价值的判断能力，而它的披露要消耗 （3）缺乏对资本市场作为一个体系的认识，如在制度设计中排斥衍生品创新、证券公司制度建设中缺乏配套风险控制等。（4）受意识形态约束太多，如股权分置 ...
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监管者则根据1986年《金融服务法》的授权，制订日趋复杂的规则手册，用以规范证券公司的活动。 在1997年5月的大选之后，即将掌权的工党政府旋即宣布对 ，即生产者和消费者可以自由的进行金融交易，只要对消费者进行了充分和准确的信息披露即可。 然而，金融合同的复杂性和近年来的各种欺诈销售丑闻使得很多人相信 ...
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上证券交易行为相联结的纽带。如果无法证明信息披露主体虚假信息披露的目的是为了影响证券交易，那么FSA只能以虚假陈述来处罚信息披露主体，而不能追究其市场操纵的 调查程序的进行，FSA在必要适当的时候，可以终止、中止或限制交易所或清算公司依其规则进行的调查。这种指令必须以书面命令的形式发出，并可以在FSA ...
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无疑是运用先进技术最快的行业之一。在不少国家，因特网已经在申请注册、信息披露和证券交易中成了不可或缺的工具，证券业面临着从现实空间向电脑空间的转变。 以下网上服务：做广告；发布招股书和申购表，投资者可以免费下载；信息披露；通过电子邮件和投资者联系。有的公司还建立了自己的电子公告牌，供投资者公告信息。 ...
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的积极参与，保护投资者合法权益，就是对资本市场发展的有力促进。 （一）证券市场投资者法律保护要旨 1、有效保护投资者合法权益的法律保障 投资者关系，说到底， 的明确规定。《公司法》突出地表现在通过公司治理保护投资者权益，而《证券法》着重通过强制性的信息披露保护投资者在证券市场上的权利，其法律责任加大且 ...
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通过适用民法一般规则或运用司法解释来弥补。例如，证券法理论上一般认为，违反信息披露制度的发行人应承担无过错责任，发行人的董事、监事和经理等应承担过错推定 ，有的投资者也是上市公司内部人员，可以对各类人员的交易活动进行广泛的监督。通过投资者向侵害自己利益的人追究民事责任，可以及早发现证券市场上的违法行为 ...
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了市场规律，众多银行的职员怨声载道，叫苦不迭。通过这种代销的发行方式，基金管理公司又将风险转移到银行，银行再将风险转嫁至广大储户及自己的员工身上。 有助于做出投资决策。中国证监会1999年3月发布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号-证券投资基金信息披露指引》，中关于上市公告书年度报告和中期报告 ...
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公司和大型集团公司，目的在于：一是回购上市发行在外的股票，帮助公司“退市”，消除信息披露成本；二是帮助多种经营集团剥离或退出某些边缘业务，以便集中力量 245页。[12]参见何晓晴：《MBO基金市场潜力可观》，载于《投资与证券》2003年第3期。[13]例如，“宇通客车”为减少收购标的实施管理层收购在 ...
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某家上市公司股票的收购必然会导致该种股票的供求失衡。如果对有关收购信息的披露不加以规范，将会损害投资人，尤其是中小投资人的利益。（2）有权对收购者 代理人已不再作强制性规定，但有关股票的托管、登记、保存等行为仍要由银行或证券公司执行。而13号指令则对代理人作出强制性规定，目的是为保障收购者公开收购股权 ...
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证券交易行为相联结的纽带。如果无法证明信息披露主体虚假信息披露的目的是为了影响证券交易，那么FSA只能以“虚假陈述”来处罚信息披露主体，而不能追究其市场操纵 调查程序的进行，FSA在必要适当的时候，可以终止、中止或限制交易所或清算公司依其规则进行的调查。这种指令必须以书面命令的形式发出，并可以在FSA ...
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