一时难以分清的，不急于用刑事法律去调整。对于那些贿赂案案发后制造所谓技术服务、技术咨询、提供信息的，决不能姑息迁就，查清真相后要依法惩处。 追求打击与服务 按票面数额和案发时应得的利息、奖金或奖品等一并计算。股票应按照受贿当日证券交易所公布的该种股票成交的平均价格计算。 （2）记名的有价证券，如果是票 ...
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东，杜晶.金融危机后美国的金融监管体制与法律的改革[R].金融服务法研究咨询报告.2010(4):20-27；David T. McIndoe, R. Michael Sweeney, Jr., OTC Derivatives Reform: Wall Street Transparency and ...
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监事会任命审计师对公示的年度会计报表进行审计；（5）监事会成员和公司间的咨询应得到监事会的批准；（6）监事会定期接受董事会有关由监事会决定的超过一定金额的 宽松，混业经营的金融体制使得银行可以提供各种金融服务，包括发放贷款、直接参与企业投资和提供证券中介服务等业务。各种因素导致银行成为公司的最大股东、 ...
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之下，银行的业务进行存贷款业务、贴现业务、经纪人服务、保管箱服务、投资基金业务、担保业务、资金转账业务、证券承销业务和电子银行业务等几乎所有金融业务。 时无须服从中央政府的指示。联邦银行有义务就货币政策的一些重大问题，向政府提供咨询，并根据政府的需要提供有关信息。联邦政府也邀请联邦银行行长参加有关重要 ...
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、要改善企业的外部环境，督促企业自主经营。政府及其有关部门要强化对企业的主动服务，严格执法，加强执法监督，严厉打击侵犯企业合法权益的各种违法犯罪行为，坚决制止 企业都可以进入遴选范围。能不能发行上市，要看企业本身的实力。证券中介机构特别是投资银行将会认真起来，遴选、辅导、保荐、询价等都会按照市场规律去 ...
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监事会任命审计师对公示的年度会计报表进行审计；（5）监事会成员和公司间的咨询应得到监事会的批准；（6）监事会定期接受董事会有关由监事会决定的超过一定金额的 宽松，混业经营的金融体制使得银行可以提供各种金融服务，包括发放贷款、直接参与企业投资和提供证券中介服务等业务。各种因素导致银行成为公司的最大股东、 ...
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之下，银行的业务进行存贷款业务、贴现业务、经纪人服务、保管箱服务、投资基金业务、担保业务、资金转账业务、证券承销业务和电子银行业务等几乎所有金融业务。 时无须服从中央政府的指示。联邦银行有义务就货币政策的一些重大问题，向政府提供咨询，并根据政府的需要提供有关信息。联邦政府也邀请联邦银行行长参加有关重要 ...
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斯斯蒂格尔法》即美国1933年银行法，该法明确规定商业银行必须与投资银行业务（证券业务）实行严格分离，从而被认为是金融业分业经营模式确立的标志。 与金融控股公司法》，中国政法大学出版社2003年版，第215页。 [⑦]美国《金融服务现代化法》最主要的立法目的在于开放金融业跨业经营的限制，因此在该法中 ...
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的业务交叉与金融创新加速，使其所提供的金融商品及金融服务日益综合化，诸如存款、保险、证券这样简单清晰的种类划分已无实际意义。综合经营的金融 公司。同时规定对于非专业投资者应给予和专业投资者不同的保护。 本文认为，在金融投资领域，一般而言，自然人投资者可被称之为金融消费者，相比较机构投资者而言，他们处于 ...
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1）审计委员会的成员除了职务收入外，不得收受来自上市公司及其子公司的顾问、咨询或者其它报酬； （2）委员会成员不得担任上市公司及其子公司的任何职务； （ 和会计师事务所承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错。这就是说，会计师事务所等证券服务机构为上市公司出具的审计等报告中有财务欺诈的成份时， 应推 ...
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