因此FSA在《守则》草案中采取了折衷的做法。《守则》只是禁止投资者将证券价格维系在专断（arbitrary）和不正常（abnormal）的水平上。专断是 行为进行监督管理。1986年《金融服务法》颁布之后，英国逐渐运用法制手段对证券违法行为进行较为严厉的监管和处罚，2000年《金融服务与市场法》的颁布 ...
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有几家公司效仿这种做法。 新出现的证券法问题 随着市场参与者越来越多的使用因特网 ，证券主管机关会面临着一些新的监管任务和证券法问题。而且他们会被要求为这些 各州发出要约。只要发行人以恰当的发式表明要约不针对某些州的投资者，并且实际上也没有在那些州销售证券，他就不必去注册。但如果说这能解决国内问题的话 ...
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的权利义务关系。当然这种关系有时还表现为上市公司与资本市场相关专业机构（诸如证券监管机构、交易所、保荐人、律师、会计师）的权利义务关系以及资本市场中相关专业 主力军。 四是对于大批量生产的产品应当在期货市场上套期保值，且证券市场上的机构投资者还应在金融期货市场上从事对冲保值业务。随着国家经济的不断发展 ...
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和日本房地产抵押债权证券化操作程序介绍一、欧美型抵押债权证券化的操作程序1、证券设计与收购主要由房地产金融机构首先出面聚集抵押债权，再经过金融中介保险机构担保 信息披露等有关规定下，经过政府机构保证的高信用评级上市后，在证券市场被不同的投资者购买，由此形成房地产债券的二级抵押市场。二、日本信托型房地产 ...
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关键词：开放式基金风险法律规制所谓开放式基金，是相对于封闭式基金而言的。由于投资者可以自由申购或赎回基金单位，这使得开放式基金具有市场选择性强、透明度高等封闭式 ，确保独立懂事的独立性。3.引入民事赔偿机制，充分保护投资者的利益。虽然我国证券法律制度对投资者利益保护进行了诸多的规定，但大多是刑事责任和 ...
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由于公司收购活动主要由证券法进行规范，所以公司收购法律管制的框架与该国的整个证券法制体制是密不可分的。综观世界主要国家的相关立法，大体上可分为集中立法型、 的法律地位，为自然人直接控股上市公司扫清了障碍。此举必将有利于提高个人投资者参与证券市场的积极性，促进二级市场的活跃程度，使上市公司大股东的构成更 ...
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侵犯投资者权益的事件不断出现，在一定程度上已经影响到证券市场的稳定。投资者是弱势群体，受害最深最大。而《证券法》中的诸多缺漏，使得《证券法》 如《证券法》第11条规定：“公开发行股票，必须按照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准”。但《公司法》只是规定了股票上市的条件而没有规定公开发行股票 ...
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的身份与作为受托人的基金托管人（保管银行）签订以基金投资者即受益证券持有人为受益人的证券投资信托契约。据此，受托人取得了基金资产的名义所有权， 确立了管理人和托管人之间分工制衡的机制和对投资人的连带赔偿责任，有利于遏制我国证券投资基金市场现有的“经理人控制”现象并彻底清除托管人“托”而不“管”的痼疾， ...
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制内幕交易的主要法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。但是在禁止内幕交易的必要性问题上尚存在不同的观点。有人 市场经济是自由经济的角度出发，认为利用市场信息，追求商业利润是每一位证券市场投资者的权利，同时，他也必须面对因其决策失误而带来损失的市场风险， ...
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证券市场的发展。因此，当我们寻求重建信用体系、恢复投资者对证券市场的基本信心的机制时，我们必须重塑上市公司信用。这里，着重对上市公司信用特质和如何 真正的资本主义），新华出版社，第138—139页。①[日]河本一郎等：（证券交易法概论），法律出版社2001年中文版，第171-176页。②[加]布莱思R ...
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