带有指导性观点，那就是：证券市场风险 巨大，因此必须严加管理，对商业银行或者其它金融机构进入股市要加以限制、控制或者禁止 .这种观点的根据就是美国在20世纪30年代以后 要具体情况具体分析，并采取具体的补救措施。负面案件分两种情况，一种是欺骗性案件 ，这种案件中要处罚的是欺骗行为，而不是交易行为，更不 ...
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、银证融合趋势下重要的风险屏障-“两墙”机制相对于其它金融机构而言，银行尤其是大型跨国银行拥有强大的经济实力、领先的技术优势、丰富的经营管理经验以及由此所 对其提起诉讼。美林公司在与SEC达成的和解协议中表示愿意接受SEC的行政处罚，同时愿意“制订、实施和保证遵循新的程序规则，为内幕信息提供更加有效的 ...
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职能。例如，企业、公司设立登记，审批中外合资经营企业合同，发放某些许可证，征税，金融管理，审计，产品质量监督管理，劳动监督管理。从民法、经济法意义上考察，作为 的，那么，它的实施权也必然是法定的。哪个机构可以作为哪一具体经济领域或环节的行政管理，包括行政处罚的主体，行使什么职权，执行什么程序，必须依照 ...
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，可以从银行处获得按金融机构同业存款利率年1.89（的利息，这样券商便可以获得1（17（的无风险息差收入。据《经济观察报》的采访，“按照 。近年来，出现的“四川证券公司挪用客户保证金案”、“国信证券公司挪用客户保证金案”等案件，券商擅自挪用保证金用于放贷吃息、配股余额包销、自营业务或投资实业。一方面 ...
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价格调节基金、社会保障基金、环境保护基金、企业改制基金、创业投资担保基金、国家金融安定基金、副食品风险基金等。为了确保国债的偿还，避免可能引致的财政和宪法 必然降低干预效率；在政府垄断格局中，市场对干预的制约力减弱，政府经济职能必然扩张，官僚机构膨胀也就不可避免。还如，政策实施过程中，既由于政府垄断所 ...
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伊始，并没有专门的银行法律体系。随着商品经济的发展，以银行为主体的金融机构越来越突现其作为国民经济中枢及社会经济主要调节机构的重要地位，一旦人们认识到金融 执行来实现银行债权。对有意不履约或逃废银行债务的行为应制定严格的法律处罚规定（包括追究个人责任），以便创造良好社会信用环境。创造良好社会信用环境的 ...
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工本费是否属于政府定价、政府指导价没有证据予以证明；其次，被告在行政处罚决定书没有认定金融机构凭证工本费属于政府定价或者政府指导价，庭审中即使如此辩解也不能作为 》进行处理，而不是依照《河南省统计管理条例》。 3、xx社工商处罚案：“通知”和“答复”是被告上级部门发给下级部门的内部文件，没有对外发布， ...
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第五条规定，“未经中国人民银行依法批准，任何单位和个人不得擅自设立金融机构或者擅自从事金融业务活动”。从上述规定可以看出，以“借贷”名义挪用公款的行为，其 把握“借贷”的法律含义。根据1991年7月2日最高人民法院《关于人民法院审理借贷案件的若干意见》第1条规定：“公民之间的借贷纠纷，公民与法人之间的 ...
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工具是信用卡，而犯罪对象是被害人的资金或货物。信用卡又称电子货币，是金融机构或专营公司签发的证明持卡人有良好信誉，可以在事先指定的商店或者场所进行 盗窃罪来处理。如1992年12月11日最高人民法院、最高人民检察院《关于办理盗窃案件具体应用法律的若干问题的解释》就是把所有的盗窃有价支付凭证、有价证券、 ...
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有组织地进行违法犯罪活动，称霸一方，为非作恶，欺压、残害群众，严重破坏经济、社会生活秩序的黑社会性质的组织的；国家机关工作人员包庇黑社会性质的组织，或者 组织，或者纵容黑社会组织、黑社会性质组织进行违法犯罪活动的行为。（三）规定金融机构的反黑义务，对黑社会犯罪规定没收财产刑。我国刑法中打击黑社会犯罪的 ...
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