上市公司和承销商（保荐人）参考。其次，律师通过尽职调查，可以发现拟上市公司或已上市公司已经和可能存在的法律问题，从而可以及时纠正，以满足境内外证券交易所及 意见书打好坚实的基础。 2001年3月6日，中国证监会颁布了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号-律师法律意见书和律师工作报告》，在该规则 ...
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尊重公司的自治意思，而不应强行干涉，硬做无效认定。而对于股份有限公司尤其是上市公司而言，众股东分散各地，彼此互不谋面，股东只有通过查阅股东名册才能知晓其他各 对此制度做出了严格规制。但各国对该制度进行规制的核心与基点在于征集过程的公开、信息披露及非欺诈性、非隐瞒性要求，有学者一针见血的指出，表决权代理 ...
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发行、交易活动；一些单位或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响证券、期货交易价格；一些单位或个人故意提供虚假 ，被中国证监会认定为市场禁入者的，将在3至10年内或永久性不得担任上市公司高级管理人员或不得从事证券业务。可见在我国对于一般的证券、期货违法行为都 ...
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。 5.违反期货法的犯罪；内幕交易、泄露内幕信息罪；虚假陈述罪（信息披露制度）；编造并传播期货交易虚假信息罪；背信罪；操纵期货交易价格罪；私下 各具体金融法的法律法规内容归纳。 [22]对没有涉外期货经营业务权限的公司将客户单不经国外交易所上市交易，而进行私下对冲的，应该按照非法经营罪或诈骗罪处理。 ...
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Authority and laying down proce duresin matters of food safety，Article 7． [⑧] 《欧盟转基因食品法律管制制度研究》，王迁，《域外法苑》，2004.5 [⑨]Regulation (EC) No 1830／2003 of ...
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披露并未包括董事知悉的而其他董事尚不知悉且影响其履行职责的重要信息；二是多数公司并非上市公司，不受此约束；三是证券法上不得误导的规范，仅适用于参与 维迎、柯荣住：《信任及其解释：来自中国跨省调查分析》，载《经济研究》2002年第10期。 [9]比如，《广东省省属企业违规决策造成资产损失领导责任追究暂行 ...
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发行、交易活动；一些单位或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响证券、期货交易价格；一些单位或个人故意提供虚假 ，被中国证监会认定为市场禁入者的，将在3至10年内或永久性不得担任上市公司高级管理人员或不得从事证券业务。可见在我国对于一般的证券、期货违法行为都 ...
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的有关法律法规和政策，规范操作程序，加强信息披露，防范道德风险，确保兼并重组操作规范、公开、透明。深入研究企业兼并重组中可能出现的各种矛盾和问题， 定价机制，完善相关规章及配套政策，支持企业利用资本市场开展兼并重组。鼓励上市公司以股权、现金及其他金融创新方式作为兼并重组的支付手段。 证监会 发展改革委 ...
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的有关法律法规和政策，规范操作程序，加强信息披露，防范道德风险，确保兼并重组操作规范、公开、透明。深入研究企业兼并重组中可能出现的各种矛盾和问题， 定价机制，完善相关规章及配套政策，支持企业利用资本市场开展兼并重组。鼓励上市公司以股权、现金及其他金融创新方式作为兼并重组的支付手段。 证监会 发展改革委 ...
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六方面入手，进一步完善上市公司治理，提高上市公司质量。加强与相关部门以及地方政府的沟通协作，强化内幕信息知情人监管，有序扩大内幕信息知情人登记制度的试点范围和登记 程度。《刑法修正案（七）》对内幕交易罪进行了修改，增设了利用未公开信息交易罪，但是，对于内幕交易单位犯罪，对于直接负责的主管人员，其刑罚为 ...
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