的金融监管工作正常、高效地进行，我们出台了《商业银行资本充足率管理办法》，而后又制订了《商业银行内部控制指引》条例，并明确指出一定要严格按照文件按照规章制度去进行金融监管工作，这足以说明我国对金融监管工作的重视，并且在严格地执行相关法律法规以后，我们的金融市场环境确实得到 ...
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提倡管法人、管风险、管内控和提高透明度的监管理念， 随即又制订了很多监管规章， 如《商业银行内部控制指引》等。由此可见， 针对金融监管方面来说， 一定要从我国的基本国情出发， 主动参考国外成功案例， 将时间和精力放在研究国际金融监管合作新形式的上面， 这对于减少我国金融 ...
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。近些年，绩效考核的管理形式才被引入到大部分的行政事业单位中，单位的大部分管理人员没有认识到在内部控制中应用绩效考核的重要性。很多事业单位仍然运用传统的工作思考方式，采用了惯性思维，对于绩效考核的价值与意义缺少全面的思考，因此，没有科学的调动单位员工的工作积极性，遏制 ...
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通过打法律的“擦边球”进入基金销售领域，涉嫌违背证券法规定。其次，根据《证券投资基金销售管理办法》规定，证监会对银行等机构代销基金有严格的要求，包括具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施， ...
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的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未 ...
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担保效力 《公司法》第16条关于公司为其股东担保须经股东会或股东大会决议的规定，宜理解为公司的内部控制管理程序。 2.法定代表人越权对外担保，亦有可能构成表见代表 担保人抗辩称其法定代表人越权对外担保，债权人以其已尽形式审查义务，主张构成表见代表的，法院应予支持。 3.预约 ...
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款物收发凭证及相关材料。执行款物收发情况复杂的，可以在交接时进行审计。执行款物交接不清的，不得办理调离手续。第二十八条各高级人民法院在实施本规定过程中，结合行政事业单位内部控制建设的要求，以及执行工作实际，可制定具体实施办法。第二十九条本规定自2017年5月1日起 ...
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收发凭证及相关材料。执行款物收发情况复杂的，可以在交接时进行审计。执行款物交接不清的，不得办理调离手续。 第二十八条 各高级人民法院在实施本规定过程中，结合行政事业单位内部控制建设的要求，以及执行工作实际，可制定具体实施办法。 第二十九条 本规定自2017年5月1日起 ...
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不起诉超过三个月的，政府可以申请法院强制执行，以法院现有的司法警察队伍是难以胜任强制拆迁工作的。强制执行成功与否取决于强制执行预案是否科学，该预案主要包括外围安全保障、内部“控制”被执行人。这两项工作均需要公安机关全力配合。最高法院与中央19个部门联合会签的《关于建立和 ...
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准确、公平核算交强险损益和专属资产、专属负债的组织体制、专业人员和技术条件。 保险公司应当通过加强内部控制、改造业务流程、明确岗位职责、完善信息系统、开展专业培训，来达到本办法规定的核算要求。 保险公司应当根据本办法，结合自身实际，制定具体的核算制度和实施办法，加强对 ...
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