增盈利、财务欺诈、指使分析师发表不实股评报告，最后这些银行不得不向投资者支付了上百亿美元的赔偿金。因而为了强化合规风险监管，2002年7月美国颁布了《 规则，熟悉和了解国内外监管环境，密切跟踪国内外监管立法动态。商业银行对于合规人员专业素质的要求与对法律工作人员的要求也是相类似的。巴塞尔委员会在《合规 ...
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现在，前者比后者在立法语言上增加了在相似的情况下一语，而这一不同改变了在做出某一判决时应纳入考虑的制定法标准所要求的因素，且这一改变 、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易 ...
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股东大会规范意见》中确立了关联交易股东表决权回避制度。笔者建议将其上升为立法，并具体化，规定：只要某一股东与股东大会拟决议之关联交易事项存在利害 席位基本上为内部董事把持。70年代初的水门事件促使美国证监会要求所有上市公司设立由独立董事组成的审计委员会，以审查财务报告、控制公司内部违法行为。至1980 ...
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人警惕从而进行特别调查，独董有权依赖公司提供的信息，[71]特别是依赖独董聘请的外部专家发表的财务报告、咨询意见、审计意见等。即使对于经理层的 掣肘；同时董事会作为合议制机关所要求的具体决策者之间的起码融洽与独董功能目标所必然要求的冲突性之间很难调和。美国是因为其“一元制”的权力结构而不得已在董事会 ...
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的类别股东以发言权，来自我决定利益的取舍。[17]减资中的披露要求三项：决议的副本、具有偿债能力的备案副本以及审计人员的报告。在判例法中，法院试图适用 禁止的模式：公司不得减少资本。（台公司法第106条1款）。这种禁止性规则的立法考虑是：有限公司资本较少，为保护债权人及维护公司资本原则，而限制不得减资 ...
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示范公司法》第1.40（6）条、第6.40条的界定 什么是公司分配？《美国示范公司法》第1.40（6）条是从“重实质而轻形式 资产适当地超过流动负债。这是对公司常务债务能力的严格而重要的检验。摘自，《怎样阅读财务报告》，「美」MerrillLynchPierceFennerSmith公司编著，闵豫译， ...
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不得转让股份，对公司经理权予以扩张。我们在分析我国的公司知情权的立法现状时，阐述我国公司法对公司知情权的规定过于简陋情况下，公司极有必要在公司章程中 ，在我国公司法、证券法规定的基础上，笔者提几点意见。关于有限责任公司，公司应当将董事会决议、公司财务报告、审计报告、监事会检查报告及时递交给各个股东， ...
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主要有以下几种：（1）营业报告书。它是董事会就公司全年的业务、财务经营状况的报告的书面文件。日本、台湾公司法均规定股东有权查阅董事会营业报告书[17][18 年度帐目、情况报告、监事会的报告和董事会关于使用结算盈余的建议，应当自股东大会召集之日起陈列于公司的业务室内，供股东查阅。经要求，应当立即将呈文 ...
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，陈成志自行伪造浙江联众公司承建杭州保障房项目的合同，指使被告人林小陈伪造浙江联众公司的虚假财务报告，授权王霞成立并控制了上海寅浔等7家 证监会、外汇局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》已明确禁止金融机构为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，说明 ...
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第一款、第九十八条分别赋予了有限责任公司股东、股份有限公司股东均享有财务会计报告查阅权，而新《公司法》第三十四条第二款股东可以 2004,(3):46 [5]张卫英.股东账簿查阅权适用法律若干问题的探讨兼论我国公司法第34条的立法完善［J］.江西财经大学学报，2006.(2):95 [6] 北京市第二 ...
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