的做法对于有效扼制内幕交易行为有一定意义。 二、关于内幕信息 内幕人员如果在掌握任何公司信息的情况下从事证券交易均被认为系从事内幕交易而必须承担法律责任， 交易应为法律所容许的行为。因此，构成内幕信息的信息必须是属于处在还没有公开披露、一般投资者无法平等获取状态的信息，这是世界上绝大多数国家和地区证券 ...
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助益。《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第29条规定：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假 在民事诉讼中承销机构证明自己没有过错债券承销机构信息披露规范散见于各种业务细则指引，且规定已较为详细，例如《公司债券承销业务尽职调查指引》第3条规定： ...
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、计划或诡计从事欺诈行为；其二，对于重大的事实作出不真实的陈述，或遗漏披露在作出陈述时为了使陈述不被误解而必需的重要事实；其三，参加从事或 其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人这些人员属于内幕信息的知情人员，但并非都 ...
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与之相应的是需要定向拉一批大客户，久而久之,双方建立了相互信任关系，证券公司的角色也就顺理成章的转换成委托代理人。从 1999 年起 综合类券商经 监督管理委员会作为私募基金的监督部门,有利于整个证券市场的统一管理和监督。? 4.3 加强对私募基金信息披露要求? 监管部门应当要求私募基金定期地不间断地 ...
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，甚至还是有害的，最佳的做法是自律和市场约束，市场会给公司足够的动力及压力做出及时准确的信息披露；由于市场操纵是个不确定的概念，因此对市场操纵行为进行 将其贷款或应收账款证券化。[2]然而金融衍生品的膨胀并未与信息披露制度相配合，而是通过在基础证券，甚至是在已经衍生后的金融衍生品的基础上，不断进行新 ...
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增强反操纵条款的操作性。[17] 第三，落实操纵市场行为的民事责任制度。操纵证券市场行为民事责任制度的推行能够真正实现保护投资者利益的监管目标，同时鼓励投资者 交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市公司进行管理，并实时监控交易活动，防止异常 ...
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进行投资的QFII的监管，如何把握QFII的财务能力，只让好的QFII进入中国证券市场就成为监管部门的一个难题。而就QFII制度本身而言，当前比较突出的问题 是司空见惯，市场操纵行为广泛存在，公司薄利、负利并且赢利能力逐年下降的趋势明显，市场信息披露机制形同虚设，这样的证券市场抵御金融危机的能力极差， ...
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1999年发布的《特恩布尔报告》（Turnbull Report），它们也被称为是英国公司治理和内部控制研究史上的三大里程碑。 1、1992年《卡德伯利报告》 ，外部审计和现场检查的结论可以相互佐证等等。 5、审计结论的信息披露 审计结论的信息披露应区分为两种情况：法定审计结论必须在大众传媒上定期公布 ...
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，要依据《信托法》摆脱证券公司资产治理业务的尴尬局面还是困难的。 3、难防暗箱操作。由于私募基金相关法律法规尚未建立健全，且信息披露要求远不及公募基金 其投资损失。投资者的资金安全还存在法律风险。证券法规定，投资者必须以本人名义开立证券账户，以他人名义开户的行为不受法律保护。二、投资者如何防范私募风险 ...
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出的期间）终了日的20日前一天起，至该期间终了日的期间。 第三，对证券公司在有价证券市场买进股票的价格的限制有两条：一是最初的安定操作的买进价格， 初始安定操作价格与前一日的主要证券市场收盘价中的较低者。 第四，为保证安定操作的公开进行，日本对安定操作规定了严格的信息披露制度。进行安定操作，应当事先在 ...
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