制度的具体形式。一般而言，一个公司建立有效的“长城机制”应当包括以下主要方面：1.证券公司包括其各个部门均应制订和散发正式的“行为守则”。该守则应当符合有关 证券经营活动中缺乏自律，屡屡违法、违规、违纪，使证券市场动荡不定，投机、炒作猖獗，投资者和金融机构本身风险增大，以致于危害到国家金融体系的安全、 ...
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开设后，符合条件的中小企业是可以通过它进行融资，以筹集所需要的资金。但是中小企业在证券市场上进行融资，决不应该成为设立创业板市场的目的。否则，其与以前以“国有企业 而造成不公平。4、优先股场外经做市商转让，一者顺应证券资本的流通性要求，可以便利投资者的投资或变现；一者做市商有足够的专业能力对发行股票的 ...
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投资者投资，则不仅将有利于该板块的稳健发展，也将有利于机构投资者的成熟，必将长期利好于中国证券市场。三、坚持直接对外开放原则1、是世界经济一体化的 申请上市的大陆公司莫不遵循这一筹资途径。此外，直接开放有利于完善我们的证券市场。一旦外资可以自由进出高新技术板，高新技术企业纷纷海外间接上市的可能性就会 ...
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因此FSA在《守则》草案中采取了折衷的做法。《守则》只是禁止投资者将证券价格维系在专断（arbitrary）和不正常（abnormal）的水平上。专断是 Abuse， Comp. Law. 2002， 23（5）。 4、郭丽红：《论操纵证券交易价格的法律控制》，《现代法学》2000年第8期。 5、张 ...
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不应该经常从政府本部门的利益出发定位市场规则；否则必然影响证券市场的发展，伤害投资者的信心。我们检验规则的客观标准就是看其是否满足国民经济发展的 更大作为 我们在此不讨论“行政主导经济发展”是否合适，也不讨论“行政主导证券市场”的模式是否应该。因为这些问题比较复杂，而且需要具有非常厚重的 “地方性知识 ...
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将只构成初步的框架，证监会将根据市场变化予以适时调整。事实上，由于我国证券市场仍处于转轨时期，市场变化较快，监管部门调整上市门槛的做法并不鲜见， 的股份也须公告，市场透明度得以提升 [修改]《证券法》规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有股份百分之五时，必须向监管部门和交易所报告，并予以公告。以后 ...
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的资产证券化定义和对其特征的描述也有出入。ShenkerCollettad定义中的出售是指证券而非基础资产的出售，该定义并没有说资产出售就是为减少或重新分配在 偿。如果真实出售是信托架构，则一般是受托的信托机构代表持有权益型证券的投资者向创始人主张取回权；如果是公司架构，则是SPC直接向创始人主张取回 ...
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无过错，只要他们没有利用尚未公开的信息。但公开内幕知情人的证券交易情况有一个好处，就是公众投资者可以借此间接了解公司的情况。如果公司内幕知情人大量买进 是一样，只有通过股民前仆后继的诉讼，才能对公司的内幕交易施加一定的压力。证券监管也可以闻风而动，但内幕交易的不少问题理论上尚未明确，所以监管部门在行动 ...
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律师事务所、资产评估机构共同勾结，与上市公司一起制作虚假性文件，进行证券欺诈，侵害投资者权益，当然应该共同承担连带责任。有人提出，当招股说明书等信息披露 27条。 13 这次改革，从整合会计师执业规范入手，包括以下内容：树立为投资者服务，为社会服务的理念，实行审计业务和咨询业务分开；上市公司任用会计师 ...
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荐股服务，通过直播等方式手把手指导。实际情况是，这些投资者教育机构及其包装的老师根本不具备证券从业资格和相关专业能力，多是按照编好的话术欺骗投资者 赏费培训费或者收取收益分成等方式牟利，也有的不法分子先免费推荐股票，然后借机邀请投资者加入内部VIP群或VIP直播室，宣称有更专业的老师提供更高端的服务， ...
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