的《多德-弗兰克法案》922条款制定。SEC主席Mary L. Schapiro表示该举报制度将能很好的帮助SEC这样资源有限的机构更有效的获取关于违规行为的 和操作流程，并提高公司董事、高级管理人员对信息披露法律制度的重视，指定公司高级管理人员负责领导和组织公司年度报告、中期报告和季度报告的编制、 ...
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吗？{34}未来的公益告发法律在此一问题的发展方向上应当注重告发所披露的信息而非告发者的动机。{35} 至于在具体实务中如何考量、认定，则 David B. Lewis书，第102页。 {100}日本《公益告发者保护法》没有规定任何奖励制度，日本学者阿部泰隆认为，虽然法律可以为告发者提供许多保护，但是 ...
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在促进报酬与公司业绩的相关性方面起了积极的作用。 第一，报酬披露制度降低了股东获得公司信息的成本。在股票分散的公司里，小股东一般没有太大的 代理成本和监督机制[J].经济研究，1994，（3）；郁光华。比较公司管理制度研究的政策意义[J].经济研究，1996，（10）：62. 〔2〕C.Loomis， ...
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投资者购买投资产品的目的并非为生活需要，而是为了盈利。尽管如此，我国证券业的信息披露要求却比银行业和保险业严格。《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法 民商法杂志》2010年3月号. [21]彭真明等：《证券欺诈民事救济制度研究》，中国社会科学出版社2008年版，第62页. [22]参见王雄飞：《 ...
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或（3）与该董事在公司从事的业务范围有一定联系的。 四、提高信息披露的要求 （一）现有规定的缺失 Gower 教授曾经指出：董事的善意不仅必须通过 股份有限公司与有限责任公司的特点，在股份有限公司之中，虽热可以引入表决权排出制度来排除欲使用机会的董事对董事会决议的影响，但是考虑到股份有限公司当中董事与 ...
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在促进报酬与公司业绩的相关性方面起了积极的作用。 第一，报酬披露制度降低了股东获得公司信息的成本。在股票分散的公司里，小股东一般没有太大的 代理成本和监督机制[J].经济研究，1994，（3）；郁光华。比较公司管理制度研究的政策意义[J].经济研究，1996，（10）：62. 〔2〕C.Loomis， ...
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缺少后续管理;(6)三会的职能发挥效力低;(7)信息披露不及时或不完整。在各种内部控制缺陷种类中,以内部控制制度的执行缺陷为主,占88.89%,其次是关联方方 体系的协调性以及公司整体的发展缺少应有的关注。此外,那些对内部控制体系进行披露的公司关注较多的是实物控制,如投资管理、收入管理等,而对员工素养 ...
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方向，损害投资者的利益，削弱社会公众的投资意愿和信心。 证券投资咨询行业制度设计的关键在有效的激励机制，防止投资顾问的投机、欺诈等不当行为， -based Accounts）的券商，只要其投资建议是经纪业务的附带，且符合特定的信息披露标准，即可排除《投资顾问法》的适用。[21]2009年金融危机后， ...
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理财业务主要风险实现由银行向投资者转移，不同的收益风险分配模式需要不同的投资者保护制度。非保本理财业务的投资者保护重点在于合理权利义务配置下的对银行义务的设定。 是银行的风险揭示义务和产品的说明义务；第二，履约中的信息披露义务，包括定期报告制度和临时报告制度所规定的各种义务；第三，产品结束或终止时的 ...
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制度的确立和发展为观察调解保密性提供了良好舞台。调解保密性具有吸引当事人参与调解的制度魅力，也是成功调解的核心要素。但意欲定义保密性的涵义却困难重重。当事人和 信息负有保密义务。对外保密性使得当事人不必担心在调解过程中所作的信息披露、让步、自认等会成为未来诉讼中对其不利的证据，促使当事人在自由和坦诚 ...
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