以为这也有一定的道理，至少可以用来区分民间借贷、商业银行存款和企业（公司）债券的不同，这些虽然都是还本付息的安排，但后两者更符合上述被动投资的 其发售基金份额的两个核准。因此，基金管理的一般性业务资格其实是通过基金管理公司的设立批准获得的。 [53]参见《证券投资基金法》第36条。 [54]参见注[2 ...
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，新兴证券市场对外开放都会面临来自四个方面的风险： 第一，证券市场对外开放意味着上市公司股权对外开放，国际资本进入证券市场通过对股权的控制从而进入实业领域，会造成 利于本国机构投资者的培育。 又如，目前我国保险公司只允许通过投资于基金的途径间接入市，尚不允许购买股票和债券。而《暂行办法》则允许外国保险 ...
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机关工作人员，如证监会中的工作人员和中国人民银行工作人员。(2)国有证券公司、国家银行的工作人员。(3)受国家证券管理机关(证券委、证监会)委派到非国有 等有价证券;(3)用于扶贫和其他公益事业的社会捐助的股票、债券、国库券等有价证券；(4)在国有证券公司、银行、信用社等部门中管理、使用和运输中的私人 ...
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，新兴证券市场对外开放都会面临来自四个方面的风险：第一，证券市场对外开放意味着上市公司股权对外开放，国际资本进入证券市场通过对股权的控制从而进入实业领域，会造成控制 利于本国机构投资者的培育。又如，目前我国保险公司只允许通过投资于基金的途径间接入市，尚不允许购买股票和债券。而《暂行办法》则允许外国保险 ...
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（四）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。 本条规定的擅自发行股票或者公司、企业债券，是指向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司 的； （五）通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者谋取相关利益， ...
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不特定受害群体的经济犯罪。主要包括非法吸收公众存款、集资诈骗、非法销售未上市公司股票等犯罪活动。此类犯罪往往数额巨大，涉及面广，对人民群众财产安全和社会 ”如何区别，是目前司法实践中存在的问题。笔者认为，虽然擅自发行股票和公司、企业债券罪与非法吸收公众存款罪中的“变相吸收公众存款”十分相似，但是其区别 ...
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，后罪表现为行为人违反国家证券法律、法规，未经国务院证券主管部门批准而发行股票、债券，可能存在一定程度的弄虚作假现象；第三，数额、情节、后果要求不同，本罪 的使用权，不具有非法占有目的；第二，犯罪客体不同，后罪客体为国家对公司股票，企业债券发行的管理制度和投资人的财产利益；第三，行为方式不同，本罪表现 ...
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，兑付该企业债券本息请求权也不应适用诉讼时效期间的规定。 第三，基于投资关系产生的缴付出资请求权不适用诉讼时效的规定。足额出资是股东对公司的法定义务 诉讼法》第八十四条规定了公告送达方式。《最高人民法院关于审理涉及金融资产管理公司收购、管理、处置国有银行不良贷款形成的资产的案件适用法律若干问题的规定》 ...
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银行间同业市场管理规定》，允许符合条件的券商和基金管理公司进入银行同业市场，从事同业拆借和债券回购业务。同年10月27日，中国证监会和中国保监 周英 《金融监管论》[M]，中国金融出版社，2002。 [8] 夏斌 〈金融控股公司研究〉[M]，中国金融出版社，2001。 [9] 王国乡、樊志刚：《银行法 ...
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华：论金融业的绿色革命[J]，生态经济 ，2000，10，P45。 [7] 赤道原则(the Equator Principles,简称EPs)是2002由世界主要金融机构根据国际金融公司和世界银行的政策和指南建立的，旨在判断、评估和管理项目融资中的环境与社会风险的一个金融行业基准。赤道原则是一套 ...
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