下的法律效力的一个比较全面的讨论，参见郭伟等：《金融衍生产品与银行业务发展法律问题报告--场外金融衍生产品交易标准文本ISDA和NAFMII法律风险研究》 是，在2008年底我国企业相继曝出衍生交易的重大损失后，上海证券交易所要求相关上市公司对年报中披露的衍生交易信息进行补充公告，不仅说明衍生交易的 ...
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抑制通货膨胀，推动国民经济的稳定、快速、健康、可持续发展。其中，总量平衡与稳定发展是宏观调控目标中的精髓。当然，这种目标需要因时制宜、因地制宜，允许 验证机构弄虚作假的行为。 （六）进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与责任。 近年来，中国农业信托投资 ...
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制度的重大变革，它允许银行、证券公司和保险公司以金融控股公司的方式相互渗透，实现混业经营，彻底结束了银行、证券、保险分业经营与分业监管的局面。 地位是1995年《中国人民银行法》明确确定的。《中国人民银行法》规定：中国人民银行依法对金融机构及其业务实施监督管理，维护金融业的合法、稳健运行。 《证券法》 ...
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券商的业务报告考评制度，作为监管机关监管的依据。《证券法》将证券公司划分为经纪类与综合类公司，旨在形成券商有序的竞争机制，以便于监管机关的监督与管理 的业务范围。这样，可以在财务顾问业务的通道方面做出突破，引导综合性证券公司朝着规范的投资银行方向发展，从而将更有利于国有经济的重组。 6、《证券法》明确 ...
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理财产品纠纷案件即高达80件，其中大部分纠纷皆与银行风险揭示不足、夸大收益等销售中的说明不力问题有关。[8]而这些内容接近的监管规范文件不断密集 -3071.htm，2011年4月20日访问。 [11]参见郭锋主编：《虚假陈述证券侵权赔偿》，法律出版社2003年版，第91～101页。 [12]参见何颖 ...
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年《证券法》规定，该法仅适用于在中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（2）美国Howey规则中投资合同的认定其 认为，行为人违反国家法律、法规的规定，或者规避国家的监督管理，与银行争夺公众资金，严重侵害着银行吸收公众存款的这条生命线，扰乱了国家金融管理秩序。[33] ...
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上述规定来看，委托理财中证券公司和客户的关系本质上属于信托关系，信托与存款的区别主要在于：存款转移所有权，存款人只享有请求银行还本付息的债权，信托 的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成损失50万元以上的。该规定与2001年1月21日最高人民法院《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》的 ...
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价给另一方。 对于股票交易信息的查询，若能举出具体的证券开户公司最好，法院可依申请直接到该证券公司调取对方的开户信息。若不能给出具体的证券开户 律师开具律师事务所的调查介绍信至单位查询时，能够得到对方的工资收人证明，但对于银行工资账号、住房公积金及住房补贴的发放情况则会要求法院调取。所以，在查询对方的 ...
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款中的背信运用受托财产罪，指的是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 行为是非常必要的，借鉴中外刑法中有关金融从业人员背信罪的规定，考虑该罪与有关犯罪之间的关系，联系我国的司法实践，笔者赞同证监会有关部门负责人的观点，在 ...
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上述规定来看，委托理财中证券公司和客户的关系本质上属于信托关系，信托与存款的区别主要在于：存款转移所有权，存款人只享有请求银行还本付息的债权，信托 的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成损失50万元以上的。该规定与2001年1月21日最高人民法院《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》的 ...
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