任何监管。美国的金融监管体制不仅包含功能型监管，还包括机构型监管。例如，属证券公司进行的场外衍生交易，仍由SEC监管；而对于进行外汇和利率方面场外衍生交易 金融系统稳定最合理的方式之一[6]。它反映了美国证券市场一直坚守的必须性的理念，即约束的重点在于保证信息披露对于客户作出投资决定是有益的，并且不会 ...
//www.110.com/ziliao/article-250502.html -了解详情
欧盟及其成员国的证券法律事务过程中，美国律师将美国的证券法理念和实践输往欧洲。在他们的影响下，欧盟及其许多成员国接受了美国法的信息披露标准和 14, 2007，pp.15~19. [47]根据对2006年统计，美国顶尖律所垄断了本国所有公司并购和资本市场法律业务。在中国（包括香港地区）的28家顶尖律所 ...
//www.110.com/ziliao/article-231647.html -了解详情
的产生，因此，保险人有权对其赔偿责任进行分摊。法院支持了GreatAmerican保险公司的分摊请求，并认为，只要未参加保险的被告的行为增加或扩大了赔偿 中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任。除非 ...
//www.110.com/ziliao/article-197755.html -了解详情
、计划或诡计从事欺诈行为；其二，对于重大的事实作出不真实的陈述，或遗漏披露在作出陈述时为了使陈述不被误解而必需的重要事实；其三，参加从事或 其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人这些人员属于内幕信息的知情人员，但并非都 ...
//www.110.com/ziliao/article-192535.html -了解详情
与之相应的是需要定向拉一批大客户，久而久之,双方建立了相互信任关系，证券公司的角色也就顺理成章的转换成委托代理人。从 1999 年起 综合类券商经 监督管理委员会作为私募基金的监督部门,有利于整个证券市场的统一管理和监督。? 4.3 加强对私募基金信息披露要求? 监管部门应当要求私募基金定期地不间断地 ...
//www.110.com/ziliao/article-182606.html -了解详情
与之相应的是需要定向拉一批大客户，久而久之,双方建立了相互信任关系，证券公司的角色也就顺理成章的转换成委托代理人。从 1999 年起 综合类券商经 监督管理委员会作为私募基金的监督部门,有利于整个证券市场的统一管理和监督。? 4.3 加强对私募基金信息披露要求? 监管部门应当要求私募基金定期地不间断地 ...
//www.110.com/ziliao/article-182454.html -了解详情
增强反操纵条款的操作性。[17] 第三，落实操纵市场行为的民事责任制度。操纵证券市场行为民事责任制度的推行能够真正实现保护投资者利益的监管目标，同时鼓励投资者 交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市公司进行管理，并实时监控交易活动，防止异常 ...
//www.110.com/ziliao/article-173519.html -了解详情
与之相应的是需要定向拉一批大客户，久而久之,双方建立了相互信任关系，证券公司的角色也就顺理成章的转换成委托代理人。从 1999 年起 综合类券商经 监督管理委员会作为私募基金的监督部门,有利于整个证券市场的统一管理和监督。? 4.3 加强对私募基金信息披露要求? 监管部门应当要求私募基金定期地不间断地 ...
//www.110.com/ziliao/article-155271.html -了解详情
总额等均与主板不同；创业板市场信息披露规则与主板市场存在较大差异，例如，临时报告仅要求在证监会指定网站和公司网站上披露，如果投资者继续沿用主板市场信息 地履行相关义务，能够确保其提供法律服务的准确性，减少工作的失误，使律师证券法律业务的水平不断提升。律师履行特别注意义务，实际上也是其履行职责勤勉尽责的 ...
//www.110.com/ziliao/article-149665.html -了解详情
方式取得对收购方而言的优惠价格。因为《证券法》规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的应当依法向该 披露管理层收购的资金来源，而违反《证券法》规定的重大信息披露原则。（五）对公司的监管问题现代企业一般是所有者与经营者相分离，这样有助于企业内部的监督 ...
//www.110.com/ziliao/article-17651.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务