在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务 机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员； （七）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。 本罪的主体除了内幕信息的知情人员外，还包括“非法 ...
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，市场准入制度还应包括金融机构设立章程与业务范围审核制度、从业人员及高级经营管理人员任职资格审核制度等配套制度。 2.健全的央行审慎监督制度审慎监督制度指 委托审计合同，进行定期审计，金融行会依其自律章程委托中介组织对涉嫌违规会员进行审计，央行委托审计等多种形式。为此必须并依法确立中介组织审计的法律 ...
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经 过金融监管机构同意；商业银行和保险公司被宣告破产后，人民法院组织金融监督 管理部门等有关部门和有关人员成立清算 组进行清算。 在证券公司破产问题上， 证券公司在内的会员公司按照其总资产的一定比例缴纳投资者利益保护基金，该保护基金必须逐年实际缴纳。从行政隶属关系上，可以由中国证券监督管理委员会负责 ...
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监管主体 监管重心 在变幻莫测的市场上，信托工具交易的复杂性和风险性给国有资产管理和信托市场的健康发展带来了极大的不稳定因素：一方面，投资者追求高回报 健康稳步发展的重要保障。信托行业的自律组织是不可或缺的市场管理者，其通过会员共同制定的规则可以有效约束行业内部的经营行为和交易行为等，缓解监管者与 ...
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市场化导向迅速加剧 [修改]《证券法》第10条规定，证券发行必须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批。1998年证券立法之所以在核准之外还保护 ]诚信和勤勉义务，已经进入了《证券投资基金法》总则第9条，基金管理人和托管人必须对基金份额持有人承担诚信和勤勉义务。此番修改《证券法》， ...
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最大化的假定必须作出修正以考虑管理者阶层会寻求自身利益的现实性。[3]他们通过对管理阶层控制权的讨论及对管理者阶层控制权和他们的报酬关系及公司利润关系的研究提出 不断地关注公司的事务。他只需要参加间隔性的董事会议和其他一些他也是会员的委员会会议。即使这样的会议，他也不必全部参加，当然他必须参加那些在 ...
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，不管是什么样的东西，都可以。现金、点心就不用说了，金融利益、高尔夫球俱乐部会员权、异性间、斡旋就职、提供地位等都能成为贿赂。但是，在社交习惯或 依照法律从事公务的人员，解释如下：村民委员会等村基层组织人员协助人民政府从事下列行政管理工作时，属于刑法第九十三条第二款规定的其他依照法律从事公务的人员：（ ...
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公司法》等。 1.智利的立法。智利《银行法》规定，银行对与其自身所有权或者管理有关联的自然人或者公司提供贷款，条件不得优于银行在相似交易中向其他客户 的金融改革，通过并实施《金融服务法》，允许银行和保险公司100%收购证券交易所会员的股份。1997年日本开展放松管制、建立自由竞争市场的金融改革，通过了 ...
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管理，指导、协调和监督政府有关部门履行安全生产监督管理职责。 行业协会协助政府有关部门指导会员单位做好安全生产工作，制定安全生产制度、规程，提供相关服务。 。 第六条 星级饭店应当遵守有关安全生产的法律、法规、规章，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产。 第七 ...
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地取得权利许可。 对于这样一个制约全局的瓶颈问题，从作者到传播者，从著作权行政管理部门到司法机关，无不给予高度关注。2004年上半年，国家版权局、信息产业部和中国版权 地在网络上使用。网络传播权将是各集体管理组织要求会员入会时应该授予管理的一项权利。这样，集体管理就将面临一个问题，作品的信息网络传播权 ...
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