金融机构的种类来确定监管的范围，例如，银行由银行监管部门依据银行法进行监管，证券公司由证券监管部门依据证券法进行监管。功能监管是指监管的范围应当根据业务行为加以划分 证券监管部门对其监管是适当的。问题是目前当保险公司参与信用违约掉期交易并承担信用违约掉期的债券风险后，其根本无需依据《新资本协议》有关合 ...
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，现有的董事会和管理层将继续留任，在法院和股东的监督下运营业务，公司的股票和债券还可在证券市场上买卖，同时进行资产和债务结构重整，调整经营策略。 向美国证券交易委员会提交一份更为详尽的报告。证券交易委员会将审核公开文件，确信公司将所有重要信息告知债权人和股东。尽管证交会并不参与重整方案的制定，但它在 ...
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、风险低的高级别证券，作为对再保险责任的担保；保险公司支付的再保险费与信托账户收益作为债券的利息直接支付给投资者；如果保险期间没有发生巨灾事故，即 再向投保人赔偿，此时发行人向投资者偿付本金或利息的义务将部分乃至全部被免除；债券到期后，如果还有剩余本金，发行人将剩余本金返还给投资者，整个程序结束。 在 ...
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组织实施， 目前政策下， 基金QDII需通过证监会和外管局审批，而保险公司、银行业QDII也需由各自监管机构审批。业内人士预计此次开放首先将允许投资于 积极采取措施化解国际收支压力， 在证券项下允许保险公司运用自有外汇资金投资海外债券市场， 批准保险公司和社保基金投资海外市场， 将在一定程度上扭转我国 ...
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银行间同业市场管理规定》，允许符合条件的券商和基金管理公司进入银行同业市场，从事同业拆借和债券回购业务。同年10月27日，中国证监会和中国保监 营运资金达到464亿美元。我国《台湾存款保险条例》第五条（中央存款保险公司之设立）规定：“存款保险，由主管机关会同”中央银行“设立”中央存款保险股份有限公司“ ...
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一笔罚金。 1993年，一场与港府有关的官司一直打到了英国枢密院。这就是Philips Hongkong Ltd v. AG of Hongkong(1993)。 原告是香港一家公司，被告是香港政府。双方协商签订一份合同，被告雇用原告为一条新建的道路和隧道设计并安装一套计算机监控设备。合同中的约定 ...
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；（三）用于扶贫和其他公益事业的社会捐助或者专项基金的财产。在国家机关、国有公司、企业、集体企业和人民团体管理、使用或者运输中的私人财产，以公共财产论。第 从重处罚。第一百七十八条【伪造、变造国家有价证券罪；伪造、变造股票、公司、企业债券罪】伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，数额较大的，处三 ...
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、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利;(三)担任国家机关职务的权利;(四)担任国有公司、企业、事业单位和人民团体领导职务的权利。第五十五条【剥夺政治权利的 处罚。第一百七十八条【伪造、变造国家有价证券罪;伪造、变造股票、公司、企业债券罪】伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，数额较大的，处三 ...
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一定比例股份，利用互联网和SNS传播的特性向普通投资者募集资金，投资者通过投资入股公司以获得来来收益的一种互联网融资模式。⑶筹集资金时，项目发起人事先设定募集 为保障我国金融管理秩序的稳定和金融市场的健康发展，规定擅自发行股票、公司、企业债券行为构成犯罪确有其必要性，但是，我们也可以通过提高入罪门槛和 ...
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债券募集办法中的虚假内容，如果行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法之外的文件中进行虚假陈述，则不属于本罪虚假信息的范围；（ 披露义务人。在证券市场主体中，除了证券发行人和投资者以外，还有证券交易所、证券公司、保荐人、证券登记结算机构、证券投资咨询机构以及其他专业证券服务机构及其从业人员 ...
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