(一)内幕人员《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条将内幕人员划为三类，公司内部人员；由于各种工作接触原因可以接触到内幕信息的人员；以及通过合法途径接触 以此构建强大的市场监督机制。丽在中国，由于国家相关预算和财务制度的刚性使得构建类似的制度安排困难重重。现实中许多内幕交易通过口口相传、互相赠送内幕消息等 ...
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公司申请成为保荐机构的条件：要求其具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。将风险控制量化为具体指标增强了测评的可操作性及客观性，当然 人员参与证券发行上市相关工作的责任，而不是要由保荐人取代其他中介机构。会计、审计、法律都是专业性很强的领域，况且会计师事务所和律师事务所出具的审计 ...
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公司申请成为保荐机构的条件：要求其具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。将风险控制量化为具体指标增强了测评的可操作性及客观性，当然 人员参与证券发行上市相关工作的责任，而不是要由保荐人取代其他中介机构。会计、审计、法律都是专业性很强的领域，况且会计师事务所和律师事务所出具的审计 ...
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遗漏。 《证券法》第63条也规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告， 以默示方法消极认可诉讼代表人的地位。正是这三方面的差别，使得我国共同诉讼制度在解决证券市场纠纷中存在以下缺陷：首先，由于权利人必须到人民法院进行登记才能 ...
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比如，在许多经济犯罪当中，由于会计制度、行业纪律不健全，甚至是形同虚设，这样不但使犯罪容易得手，而且使得罪犯（无论是领导还是财务人员）有机会在资金帐面上 书，页398-413。 [42] 李猛、周飞舟、李康：《单位：制度化组织的内部机制》，《中国社会科学季刊》（香港）1996年秋季卷，总第16期。 [ ...
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的董事依法承担连带赔偿责任。（2）发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告， 的民事责任；已承担全部民事责任者得向其他共同侵权责任人进行追偿。[38]1.内部责任的分担共同加害人无论是否被列为被告，也无论法院之判决是否明确指出某 ...
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的董事依法承担连带赔偿责任。（2）发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告， 的民事责任；已承担全部民事责任者得向其他共同侵权责任人进行追偿。[38]1.内部责任的分担共同加害人无论是否被列为被告，也无论法院之判决是否明确指出某 ...
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的长期利益，它甚至可以阻止一些在短期内对公司财务有利的违规行为。同时合规不起诉制度施加的强制自律可以确保企业内部合规组织运行的有效性，而更多的司法 司法部和美国证交会处以8亿美元最高罚款记录，并为后续和解以及应对政府执法花费的会计咨询费、律师服务费等付诸多达16.5亿美元的费用，企业因合规问题面临的 ...
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交强险损益和专属资产、专属负债的组织体制、专业人员和技术条件。 保险公司应当通过加强内部控制、改造业务流程、明确岗位职责、完善信息系统、开展专业培训，来达到本 应当为交强险设定单独代码，在财务、承保、理赔、再保等信息系统中实现交强险的单独记录和处理。 保险公司应当在会计核算系统中通过明细核算来准确反映 ...
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交强险损益和专属资产、专属负债的组织体制、专业人员和技术条件。 保险公司应当通过加强内部控制、改造业务流程、明确岗位职责、完善信息系统、开展专业培训，来达到本 应当为交强险设定单独代码，在财务、承保、理赔、再保等信息系统中实现交强险的单独记录和处理。 保险公司应当在会计核算系统中通过明细核算来准确反映 ...
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