未在适当期限内或者未以法定方式公开披露应当披露的信息。由此可见，董事和高级职员的虚假陈述责任主要存在于两个阶段：证券发行阶段和证券交易阶段，在这 曾采取了为避免债权人遭受损失应采取的一切措施。 [10](P33-34)其中，应当知道公司难免进入清算程序是指根据董事应当具有的通常知识、技能和经验的标准来 ...
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某证券中介机构的一证券分析家；该原告在将通过内幕人所获悉的关于某证券发行公司内存在有欺诈性经营行为的内幕信息公知于众之前，将此信息告知于自己 外部信息进行交易的事件。为了对付此类事件，SEC 制定了规则14e23 。据此规则：当公开收购达到了一定阶段后，收购人以外的人在基于那些源于该收购人的信息而进行 ...
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1980年代中期以后，日本政府大力推展金融自由化及国际化结果，促使日本公司利用发行新股或转换公司债等直接融资方式，筹募所需资金，渐渐产生「远离银行」 日本应就商法中五项问题加以检讨修正 [49]：(一)改善公司帐簿阅览之规定；(二)扩大公开公司部门有关利益及损失之信息；(三) 采用外部董事制度；(四) ...
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公募形式，即向社会不特定公众募集。也可以采取私募形式，即采取非公开发行方式，在特定群体，往往是有风险辨别能力和风险承受能力的机构和个人中 投企业管理办法》完成备案程序，经备案管理部门核实投资运作符合规定的创业投资有限责任公司、创业投资股份有限公司等专业性创业投资企业，若采取股权投资方式投资于未上市中小 ...
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的上市公司大多是从国有大中型企业改造过来的，国有企业的净资产折合成国家股，然后再公开增发新股，卖给社会公众，法人认购的成为法人股，个人认购的成为社会个人股。因此 存在着非流通股，这是其他任何国家股市不存在的现象。而上市公司国家股和法人股约占发行总股票的70%，个人股只占30%左右。至98年底，沪、深两 ...
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不得揭露予第三人。二、并购程序中之法律审查（一）审核评估（DueDiligence）公司初步决定并购对象后，即应开始审核评估。于此皆段应广泛要求被并购公司 公司清偿或提供担保，若公司不为清偿或提供担保，则此合并不得对抗债权人。6、向经济部申请专案合并及向证期会申请合并公开发行新股向经济部申请目的乃在求 ...
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其公共形象。正如郭锋等译之《证券管理与证券法》一书指出：上市公司一旦如实公开自己的真实情况，就得接受社会大众的监督，而不愿去做那些使 北京：北京经济学院出版社。1988.8。[5]郭锋等编译，国际律师协会商法分部证券发行处交易委员会编，《证券管理与证券法》[M].北京：群众出版社，1989.215。 ...
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姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（三）在直接或间接 当然，公司获取相关政府行为信息也是必要的，但应通过对政务信息公开机制的改革和完善来加以实现。而且独立董事政治职能的过分发挥，在现今中国极有可能导致腐败的 ...
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上市公司国有股和法人股的通知》中规定，向外商转让上市公司国有股和法人股原则上采取公开竞价方式。但是竞价基础由谁确定，又如何确定，确定后具体怎样实施，竞价的 信息的基础上，做出是否出售自己股份的决定。规范上市公司增资扩股及认股权证的发行，在章程中明确规定当公司面临收购威胁时，通过增配新股稀释收购者股份的 ...
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公司股权。2002年4月1日。中国证监会发布并实施《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号-外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》，使 ，中国证券监督管理委员会、财政部、国家经济贸易委员会颁布了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》；11月5日，中国证券监督管理委员会、 ...
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