行为。基本养老保险基金运营的所得收益全部并入基本养老保险基金。 第二十条基本养老保险经办机构应当建立健全内部控制制度，规范业务操作规程，完善财务管理制度，保证基本养老保险基金的安全、完整。 第四章个人账户管理 第二十一条基本养老保险经办机构应当按照有关规定为参保人员建立基本 ...
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、律师事务所等中介机构，提供相应服务并出具有关法律文件。上市公司申请发行新股，需聘请律师事务所并由其出具法律意见书和律师工作报告;聘请会计师事务所并由其出具审计报告及对发行人内部控制的评价报告等。这些文件都将作为申请文件的必备内容向中国证监会提交。(四)向中国证监会提交申请 ...
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，也要签署完备的书面协议。 五是在完善资金安全保障制度。应加强资金集中管理，建立健全资金管理内部控制制度，实行银行对账单双签制，针对资金业务处理过程中的关键控制点，采取有效措施进行监督，财务部长对每月的银行对账单必须认真审核，审核签字后，再交由单位的审计部门负责人复核 ...
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体系的安全与稳定，促进金融业开展公平竞争，保护投资者和存款人的利益。从国际情况来看，主要监管内容有金融机构的审批、流动性（清偿能力）监管、资本充足性监管、银行准备金监管、内部控制监管等。而中国人民银行对商业银行开展票据业务是否有真实交易背景的监管及处罚显然与其监管职能不相 ...
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会计师对公司进行改制、尽职调查和审计，挂牌公司运作能够规范、再加上报价转让系统的信息披露机制，挂牌公司的公司治理水平能够得到提高。为公司未来在主板上市打下良好的公司治理和内部控制基础。四、广告效应挂牌公司信息在深交所行情系统中揭示，能够起到很好的广告效应，树立公司良好 ...
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。财务审慎调查往往不会涉及到收购价的确定，但是，只要是并购方委托的事项，如了解被并购方的涉税事项、内部控制、或有负债、或有损失、关联交易、财务前景等，都可以成为税务、财务审慎调查的范围。这些调查结果会对并购的进行与否有直接的影响。 ３、由于出售目的而对自身进行的财务 ...
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规定，则该并购申请难以获得当局批准。 《征求意见稿》第八条指出：支付机构吸收境外机构加入支付网络或者与境外机构建立代理业务关系时，应当充分收集有关境外机构业务、声誉、内部控制、接受监管情况等方面的信息，。建议在此条中增加并购或者金融反垄断审查，将其作为另外一类应当 ...
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防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，2001年1月31日证监会发布15号文《证券公司内部控制指引》。2001年11月28日证监会颁布了《中国证券监督管理委员会关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》，这标志着国家尝试着规范和监管证券公司的资产管理业务。2003年 ...
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按户分帐管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载。 [19]第一百三十六条 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 ...
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六章 监督管理第五十九条 商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度。商业银行对分支机构应当进行经常性的稽核和检查监督。第六十一条 商业 ...
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