私募股权投资基金监管体系下，很难实现对 IPO 的前期和询价、重整或重组、股票的增量发行、信托产品的生产与销售、与银行合作的各种理财产品的发行等 鼓励这些组织对私募股权投资基金的发起、场外交易、信息是否正常披露、是否存在欺诈、是否存在恶意操控等违法行为进行全方位监督。为了彻底解决私募股权投资基金发展的 ...
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限制性条款，如限制新股发行(防止收益转移)，强制性股份回购以及股份转移(防止企业控制权转移)等，从而尽量降低委托代理关系中的道德风险。(3)股票期权的激励约束功能 成熟的阶段，这些机构本身的权威性，公正性有时也难以保证，常常会出现伙同欺诈，道德风险的问题。为此，政府在大力鼓励中介机构发展的同时，要特别 ...
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确实，金融危机发生前后华尔街的金融公司和金融寡头们表现出了强烈的利益贪婪性，极尽欺诈之能事。然而，如果说是人性的自私、贪婪导致了此次金融危机，那么，为何 体现出私法公法化。日本启动了约相当于GDP3%的1700亿美元经济刺激计划，并发行了44万亿日元新债；2009年12月8日，日本再度推出24.4万亿 ...
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造假 会计信息造假是指会计活动中行为人违反国家法律、法规、制度的规定，采取欺诈手段在会计财务中进行弄虚作假，伪造编造会计事项，提供虚假会计信息，从而为小 2.2 上市公司会计造假的动机 （1）企业自身利益的驱动。我国证券法规定，发行和上市股票的公司必须具备连续盈利的经营业绩。由于这些规定，不符合条件的 ...
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：（1）公司合法持有自身的股份时，不享有表决权。公司股份一旦发行，发行公司是否可以作为该股票交易的受让人？一般认为公司取得自身股份由诸多弊端：造成实质性减资 2）享有盈余分配优先权的股份，除了优先分配的议案之外，不享有表决权。在公司发行数种股份的场合，持有章程规定的优先分配盈余的某种股份的股东可作为无 ...
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诉讼机制就显得非常重要。 一、内幕交易受害者的请求权与诉权 内幕交易是一种证券欺诈行为。这是内幕人员或其他非法获取内幕信息的人员。以获取利益或减少损失 身份很难证实。第(2)类投资者实际没有参与证券交易，第(3)类投资者跟其他人抛售股票应由自己承担部分市场交易风险，因此在实践中他们都不能享有诉权而寻求 ...
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是为了实体经济的资本需求与货币流动性的平衡，风险被抛在脑后。为了卖而买，大量复杂的新型金融产品从传统债券、股票、大宗商品和外汇中衍生出来。国际互换和衍生工具协会（International Swapsand Derivatives A ssociat ion）的数据显示，到2006年底，利率互换、 ...
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诺骨牌似乎无坚不摧。近日，美国华尔街传奇人物、纳斯达克股票市场公司前董事会主席伯纳德麦道夫因涉嫌证券欺诈遭警方逮捕，其给投资者带来的损失约为500亿 均做出肯定的规定。例如，我国《证券法》第173条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、 ...
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或减少损失为目的，自己或建议他人、或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券发行交易的活动。内幕交易民事责任是指对内幕交易人员违法利用内幕信息而牟取利益或 身份很难证实。第(2)类投资者实际没有参与证券交易，第(3)类投资者跟其他人抛售股票应由自己承担部分市场交易风险，因此在实践中他们都不能享有诉权而寻求 ...
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减 少损失为目的，自己或建议他人、或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券发行交易的活动。内幕交易民事责任是指对内幕交易人员违法利用内幕信息而牟取利益 或 很难证实。第(2)类投资者实际没有参与证券交易，第(3)类投资者跟 其他人抛售股票应由自己承担部分市场交易风险，因此在实践中他们都不能享有诉权而寻求 ...
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