金融机构和市场经济力量的一种重要的和必要的补充。 （3）专业咨询或顾问 由于政策性银行在一定时期内，一般会相对固定的针对特定产业部门从事特定的 内容，根据现行的《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，包括市场准入监管、高级管理人员任职资格审查和年度考核、经营合规性检查、日常非现场监管、关于政策贯彻 ...
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支付特许费用的商业活动。特许经营一方面有利于进行大规模的扩张 ,另一方面有利于进行专业化的组织管理和服务支持，降低组织成本，为企业的发展提供了机会和道路。特许经营自 存在，而应该慎重面对，采取积极的防范对策，最好能聘请专业律师担任企业法律顾问，把好法律关以最大限度地维护特许人的合法权益；慎重考察并选择 ...
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控制；完善的行业自律机制。 美国的保险中介制度概况 （一）保险中介制度管理机制 美国对保险中介制度的约束主要通过各州保险法律或法律中的特别规定、 ，如全国人寿保险协会、美国特许人寿保险经销商和特许金融顾问协会等，并十分注重运用这些自律组织来实现对中介人的管理。自律组织不仅通过制定一系列的行业自律条例及 ...
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对保险经纪佣金的监管。保险监管机构应严格规范佣金制度；尽快出台有关经纪佣金管理制度的实施细则，区分经纪佣金与代理手续费；制定合理的佣金标准，令佣金多寡 运作更加公平、有效。同时，由于保险经纪公司作为消费者的投保顾问，在服务过程中对各保险公司管理水平、财务状况、服务质量等方面进行评估比较，有利于规范保险 ...
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《金融服务法》,可全面监管投资基金的各项运作环节。但总的说来,英国私募基金业管理宗旨是以行业自律为主,法律的监管居于次要地位。其行业监管体系由三个 规模的, 规范运作了规定年限的, 有成功管理基金业绩的证券公司、资产管理公司、大型投资咨询公司、信托投资公司以及投资顾问公司可以作为发起人和管理人的首选。 ...
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差异，而这种差异又将给企业带来损失或损害，这就是风险。《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了企业法律风险的概念。所谓企业法律风险，是指 的企业负责人分工组织，企业法律事务机构具体实施，有关业务机构相互配合的重大法律事务管理工作流程。从而在发现风险，及时预警，有效应对等各方面组织协调配合有度。 3 ...
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granted its registration） 依据美国《1934年证券交易法》（Securities Exchange Act of 1934）成立的美国证券交易委员会（SEC）是政府的监督管理机构，它是一个集证券交易立法、执法和司法功能于一身的独立政府机构，任务是根据证券的法令和规则来管理 ...
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管理权来进行投资运作。投资者面对的不当管理的风险相对较小。 （2）管理公司（management company） 管理公司和投资顾问拥有全权决定权，虽然专家决策通常会给 经理负责本公司或子公司的具体业务运作；IC的董事经理负责证券投资组合的管理运作。 ICA第3（b）（1）规定，直接或通过一家或多家 ...
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多可以达到30%。此外，负责执行检察控诉职能的美国司法部设立了金融机构欺诈特别顾问办公室，从1990年成立到1995年底撤销，这个办公室专门负责起诉与金融机构欺诈 ，扩大打击对象，尤其是惩处那些对储蓄和信贷机构的倒闭负有直接责任的银行管理人员，因此，美国89年又颁布了《金融机构改革、恢复和执行法案》， ...
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页 [3]周彩红、李廉水：《政策供给与我国中小高科技企业的发展》，《科学学与科学技术管理》2004年第2期，第140页 [4]William J . Clinton :The Annual Report on Small Busi ness and Competition,1996. [5]李 ...
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