保险监督管理委员会，对保险业实行专门监督；12月底，国有商业银行与所属信托投资公司、证券公司和其他经济实体彻底脱钩，央行不再承担证券业和保险业的监管职能 的大循环，中国金融体系将发生诸多重大变化，其目标就是建立并逐步完善与国际金融主流协调一致的现代金融体系。 三、建立和完善现代金融法律体系 1997 ...
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银行于1997年6月6日发出的《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》第三条第2、3项虽然规定：“各证券公司的拆入资金期限不得超过1天，拆入 解释学》，中国政法大学出版社，第251页。【3】参见杨建军著：《裁判的经验与方法-最高人民法院公报的民事案例研究》，山东人民出版社，第153页【4】参见梁慧星 ...
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分行甚至未经总行授权就独立对外签约或投资组建新法人公司。这实际上是混淆了市场行为与银行内部行为的界限。为发挥大银行的优势，应从法律上研究完善统一法人制度， 功能和财产管理功能为主的信托本业；采取种种手段与银行争存款，争资金；将高成本的资金大量投向房地产、证券等行业，市场风险极大。广东国投出现严重亏损的 ...
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对同笔资本的重复计算，得出不符实际的资本保证结果。 3.利益冲突导致的风险与资源配置不当，对金融监管的管理力度把握形成压力 利益冲突在金融服务集团内的 向第三方不谨慎地发放贷款；向商业银行证券部门，或者是金融集团内部的投资银行子公司所承销证券的发行公司发放贷款；商业银行向证券部门直接发放贷款；通过银行 ...
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也在文章中质疑我们提倡的制度建设，一抓就灵的提法。笔者作为执业律师，在与银行基层分理处和支行行长们交流探讨风险预防和控制时，他们自己也表示虽然近两年 其中有外国公司30家。这里面，绝大部分是原有的银行持股公司转为金融持股公司，也有几家证券公司、保险公司或其他金融机构，在法律生效后，兼并了一家商业银行， ...
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交易引发民事争议的和解、调处以及为投资人提起团体诉讼，检察官在侦办证券期货等金融犯罪案件时，就与投保中心合作，对该类案件的被害人（投资人）提供协助，由于检察机关 请香港银行提供该人头账户资料，但遭香港银行以不能违反香港对客户资料保密相关法律为理由，加以拒绝。 世曦公司案。台北地检署于2008年侦办世曦 ...
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开始酝酿包含金融衍生品市场法律制度在内的变革。这些变革立足于金融衍生品的扩张与监管不足对市场系统性风险的影响，主张标准化的场外衍生品进入交易所交易或通过集中的 ，还包括机构型监管。例如，属证券公司进行的场外衍生交易，仍由SEC监管；而对于进行外汇和利率方面场外衍生交易的银行，则由美国财政部货币监理署（ ...
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人民参与经济发展、分享经济发展成果方面的障碍。[12] 可见，金融包容的含义与包容性增长一脉相承。要促进金融包容，就要构建包容性金融体制，就是为社会所有人 、审计和透明度等方面有严格监管要求。商业银行、政策性银行、村镇银行、信用社、保险公司、证券公司、汽车金融公司、财务公司、金融租赁公司、金融资产管理 ...
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纠纷案件中，[29]也反映出信用卡恶意透支行为之所以猖獗，除了持卡人的问题，还与银行滥发信用卡、自身管理和风险防范意识不足有一定的因果联系。需要正视的 大学、上海市人民检察院。 【注释】 [1]这里所指金融行业内部人，一般指银行、证券公司等金融机构的管理人员或从业人员，也包括金融监管部门的人员。 [2 ...
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的理财产品，其差异主要表现为市场主体而不是产品结构和功能。比如证券公司的货币市场基金和银行的理财产品，都是投资于货币市场工具的集合资金，二者的区别仅仅 违背了基金从业人员对受托管理的基金财产应负的忠实义务，但对于唐建和基金公司与受益人之间信托法律关系认定上的缺失以及对受益人救济不足方面的尴尬，则从一个 ...
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