再趋融合的历史。尽管综合银行或一揽子银行已成为世界银行业发展的趋势，但投资银行与商业银行的分业模式仍有相当世界影响。这种分业体制是1929-1933年 尝试。1999年10月，国家为支持资本市场健康发展，进一步拓宽证券公司的融资渠道，允许证券公司用股票质押向银行贷款，这无疑在银行业与证券业之间开通了 ...
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下市公司提起集体诉讼，求偿该段特定的时间当中，因为交易所产生的损失。但是在台湾地区，基本上该种诉讼的时间耗费相当长，并且不容易得到极小额投资者的支持， 开了很多条信道，留了很多细节等待国务院去制订相关的行政规章来规范，当证券公司遇到实务问题的时候，可以报请国务院制定相关的行政规章去规范，这样的分工， ...
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简单或绝对多数，法律也未明确规定。 公司法尤其没有规定，是否别的企业对非上市公司投资也应当履行告知义务，正如德国股份法第20至22条所规定的那样。 (即俗称举证责任)的规定，将有助于解决以上问题。 来自法院的例子:武汉的东西湖证券公司于1995年7月28日于赛迪尔有限公司签仃国库券买卖合同(名义上是 ...
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。 2、狭义价格操纵 狭义的价格操纵行为在市场上是很普遍的，为了避免投资损失，许多投资者都会采取各种措施力图使价格维系在一定水平上。例如，如果一 ，因此FSA在《守则》草案中采取了折衷的做法。《守则》只是禁止投资者将证券价格维系在专断（arbitrary）和不正常（abnormal）的水平上。专断是指 ...
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上述规定，却从1983年10月起，与C合谋，将即将刊登的内容，透露给一家证券公司的经纪人，再由他代他们买卖相关股票，此后四个月时间，W和C共 可以看到美国法院对认定内幕消息的态度上的演变，近年是针对消息公布时，对投资人的投资判断所可能产生的影响而作出的，虽然中国内地和香港没有涉及新闻股评专栏的违反内幕 ...
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国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，就认定其为主要发起人。 为强化投资基金发起人的责任，避免投资者遭受损失，《投资基金法》应当步 政策有利于解除开放式基金管理人和托管人的燃眉之急，实现投资者的赎回权，强化投资者对投资基金发展前景的信心，提升基金管理业的诚信度和可信赖度。既然是开放式 ...
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期，第151页。），遭受损害的投资者可以向法院提起民事诉讼要求违法者赔偿损失或返还非法所得。在我国，最高人民法院于2002年1月15日颁布《关于受理证券 司法禁止命令便属于这一类强制令的范围，即，证监会可以申请司法机关禁止特定证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让或者以 ...
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投资损失，可以在税前扣除，但每一纳税年度扣除的股权投资损失，不得超过当年实现的股权投资收益和投资转让所得，超过部分可无限期向以后纳税年度结转扣除。(2)企业 其财产原值。 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内 ...
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版，页24-30。 [2]（美）米歇尔弗勒里耶：《一本书读懂投资银行》，朱凯誉译，中信出版社2010年版，页136。 [3]参见沈朝晖 内核小组的通知》（证监发行字[1999]150号）。 [19]参见中国证监会关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知（证监发[2001]48 ...
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，提供了法律依据。银行间的兼并一浪高过一浪，特别是商业银行和投资银行（证券公司）的加速融合，世界呈现金融混业的趋势。我国已加入WTO，根据承诺， 一个风险共同体，可谓牵一发而动全身，哪怕是一个独立的法人实体也可能使整个集团受到损失甚至是破产。而相互交流信息可使双方及时了解跨国银行的情况，从而化解危机于 ...
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