而进行的收购，主要适用于对股份公司或有限责任公司进行并购。根据被收购对象的不同又可分为对上市公司的并购和对非上市公司的并购。资产并购和股份并购有以下几点 通过协议方式，也可以由并购公司直接在证券市场购买目标公司的股票进行并购；（4）针对这两种并购方式的特点， 需要适用不同的法律规范。对资产并购主要适用 ...
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融资之列； ②房地产抵押贷款，房地产证券化一直是理论热点，如何把存量的房地产变成可以流通的证券，仁者见仁，知者见智，说法不一。但把房地产抵押贷款组合，再发行 也与有关法律规定相冲突。《公司法》第161条规定了发行公司债券的条件：（1）股份有限公司的净资产额不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产额 ...
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审计培训部、现场检查部，在现场检查部下又根据业务和区域分设北美一部（负责资金、证券审计）、北美二部（负责零售业务审计）、北美三部（负责衍生工具审计） 造成损失，审计师必须承担相应的法律责任。 二、英国跨国银行内部监管的制度与实践 （一）英国公司内部控制的一般原理、原则 英国的内部控制研究发端于20世纪 ...
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“环境刑法”（公害刑法），“金融刑法”、“公司刑法”、“商事刑法”、“竞业刑法”等较低层次的概念，也都不是严格的法律概念，而是学理概念。关于“经济刑法”这 学在研究经济犯罪问题时往往要研究有关经济法律规范。二是许多经济法律中的“法律责任”部分，附设某些规定经济犯罪的刑事规范，所以，以经济法为研究对象的 ...
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证监会基于和解实施办法与高盛（亚洲）有限责任公司等9名行政和解申请人达成的和解，即是运用此种模式的实例。该模式在证券执法领域得以试行，正是因为这一领域的 ，这一模式在有关危险物质泄漏的环境执法中已经得到运用。复杂的危险物质泄漏案件常涉及众多责任主体，这些主体所应承担的法律责任也不尽相同，其中有部分主体 ...
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、信贷、黄金等金融产品交易。 商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、 要采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关，依法追究有关人员的法律责任。 各省级人民政府要在清理整顿工作基本完成后，对 ...
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注意义务和告知义务致使损害发生或扩大的,承租人应承担相应的责任，具体可见本文法律分析部分。 案例分析： 原告某证券公司上海代表处(乙方)和被告徐某(甲方)就涉 对租赁物进行改善或在租赁物上增设他物，不得随意转租。 本案原告作为房屋的实际使用人怠于履行通知义务,并因此造成被告无法及时采取维修措施，导致涉 ...
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定罪处罚”。本款规定了行为人违反“从业禁止”所要承担的法律责任，即行为人违反了“从业禁止”的规定，情节较轻的，由公安机关依法给予处罚，也就是由公安机关 执行期满未逾五年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员”。《中华人民共和国证券法》第二百三十三条规定“违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的 ...
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该管,但是基本没管,怎么管也是问题。以爆发式增长速度游离于几近空白的监管之中,影子银行最近又成热议焦点。 近日在清华五道口全球金融论坛上, 必须严格按照证券市场投资基金法等执行统一的投资交易契约规则,规范影子银行体系的融资产品契约安排,督促其必须履行风险告知义务,明确各种违约情形下的法律责任分担机制, ...
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包括以下内容：（一）管理人申报条件；（二）应当提交的材料；（三）评定标准、程序；（四）管理人的职责以及相应的法律责任；（五）提交申报材料的截止时间 管理人时的接替人选。第二十二条 对于经过行政清理、清算的商业银行、证券公司、保险公司等金融机构的破产案件，人民法院除可以按照本规定第十八条第一项的规定指定 ...
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