监管， 尽量减少行政干预。 期货交易与传统的商品交易有明显的差异，其监管与银行、证券、保险等金融监管相比既有共通之处，也有自身的特点，对 市场监管职能，主要有以下方面： （1）对期货交易、结算、交割活动的监管 ①制定、完善业务规则。 ②以适当方式及时发布期货行情。 ③设立专门的监督系统，及时监控。 （ ...
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证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。”其职责就是“依法审核股票发行申请”。 学者认为此类行为应当按“非法经营罪”论处。〔12〕自然，证券公司、证券登记结算机构及其从业人员挪用客户资金的行为，虽然可以认定为“挪用单位资金罪”或者“挪用 ...
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5万日元，可支配收入为40.7万日元，实际消费支出为32.2万日元，结算后有8.5万日元的盈余。但是，高龄无职者的情况则是：平均月 ，1984.107-135. [21] 前者是根据企业养老金制度，企业将职工的养老金以信托的方式交由信托银行管理和运营；而后者是专门为个体经营者设立的，根据国民养老金基金 ...
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的、可以在指定的商店和场所进行直接消费，并可在发卡银行及联营机构的营业网点存取款、办理转帐结算的一种信用凭证和支付工具。广义上的信用卡即银行卡。 建议，立法上应把骗领信用卡并使用的行为，作为信用卡诈骗罪的一种独立的行为方式加以规定。4、信用卡协议透支行为的定性所谓信用卡协议透支行为，是指持卡人与金融 ...
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的中国证券市场监管体制作了如下总结：“证券交易所的设立，由国务院授权中国人民银行批准；证券交易所归所在地人民政府监督管理；企业改制设立股份有限公司，由地方人民政府体改 。股票发行的额度及其分配，上市公司的审查与选定，股票的发行与定价方式，上市公司管理层的任免，上市公司的分配方案等等，都由政府按照自己的 ...
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和性质而采取的提供资金账户，协助将财产转移为现金或者金融票据，通过银行转账或者其他方式协助资金转移，协助资金汇往境外，以其他掩饰、隐瞒犯罪的违法所得利益 认识，严格遵守《个人存款账户实名制规定》，建立客户身份登记制度。在办理存款、结算业务时，应审查其身份并记录在案、核对存档。对代理他人开立个人存款账户 ...
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2.网银交易有利有弊。随着电子商务的普及，网上银行的转账、汇款或者使用银行卡、信用卡进行结算的方式越来越普遍。犯罪手段总能做到与时俱进，因此在非法 追踪犯罪分子转移和隐匿非法所得赢得时机。通过反洗钱监测分析系统，经侦机关可以在银行等金融部门的帮助配合下，通过资金查控主动发现非法集资犯罪活动。 2.对于 ...
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逻辑体现了国家运用刑法手段直接治理高利贷领域的治理策略，这种径直介入的治理方式违背了刑法的最后手段性原则，是万能刑法观的体现[5],长此以往刑法将不可避免 担保抵押等，涉及的对象往往具有不确定性。但是该类职业性、经营性高利贷行为与银行等正规金融机构的特许经营行为又有本质上的区别。理由在于无论是小额信贷 ...
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逻辑体现了国家运用刑法手段直接治理高利贷领域的治理策略，这种径直介入的治理方式违背了刑法的最后手段性原则，是万能刑法观的体现[5],长此以往刑法将不可避免 担保抵押等，涉及的对象往往具有不确定性。但是该类职业性、经营性高利贷行为与银行等正规金融机构的特许经营行为又有本质上的区别。理由在于无论是小额信贷 ...
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逻辑体现了国家运用刑法手段直接治理高利贷领域的治理策略，这种径直介入的治理方式违背了刑法的最后手段性原则，是万能刑法观的体现[5],长此以往刑法将不可避免 担保抵押等，涉及的对象往往具有不确定性。但是该类职业性、经营性高利贷行为与银行等正规金融机构的特许经营行为又有本质上的区别。理由在于无论是小额信贷 ...
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