、听取各方面意见的基础上，对《企业年金基金管理试行办法》进行了修订，形成了《企业年金基金监督管理办法（修订草案）》（以下简称“《修订草案》”）。 经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人；（二） 具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于10亿元 ...
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用汇；研究制定规范中资企业集团或跨国公司资金全球运作的管理办法，等等。 第二，稳妥推进资本项目可兑换，促进资本合理流动。 资本账户开放是一个国家经济发展到一定阶段 在积极有序地推进。从开放的进程来看， 中国资本账户开放根据先流入后流出、先长期后短期的顺序和外商直接投资、债务融资、证券融资等主要项目逐步 ...
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国家规定和合同约定禁止的其他行为。 第五章投资管理人 第三十九条本办法所称投资管理人，是指接受受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构。第四十条 经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人；（二）具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于10亿元 ...
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各有关机构：《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）已于7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理 对策等；（六）财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；（七）主要出资人的财务状况说明和规范运作情况说明；（八）最近三年内是否有重大违法违规行为、是否 ...
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基于实证考察的基础上，对WTO背景下外资主体进入中国资本市场的路径选择和方式，以及所涉及的风险管理法律框架进行了全面和深入的分析，指出了外资 由于《中外合资经营企业法》和《证券投资基金管理暂行办法》对于中外合资基金管理公司的设立均无明文规定，2002年颁布的《中外合资基金管理办法》出台后，相关设立审核 ...
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第54号 证监会 2008.6.3 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》已经2007年7月10日中国证券监督管理委员会第211次主席办公会议审议通过，现予公布， 信息披露的义务； （二）督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作； （三）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况； ...
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尤其是国有企业选择间接模式的控制。表现在以下方面： 1. 根据《境外投资管理办法》的规定，任何企业境外设立SPV时由商务部进行核准，并不得将核准权 范围内保留在上级SPV层面[9]而不调回境内。境外一级SPV以下的境外资金运作免受境内外管部门的外汇监管[10]，一级SPV以下所取得的收益可直接用于境外 ...
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少于3家 ⑤中资跨国公司在境内的行使全球或区域（含中国）投资管理职能的成员公司，对境外借款成员公司投资总额不少于500万美元，且境外借款成员公司在 依据的政策法规： 1. 《中华人民共和国外汇管理条例》 2. 《结汇、售汇及付汇管理规定》 3. 《境外投资管理办法》及其《实施细则》 4. 关于《境外 ...
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由传统的行政高权治理转化为法律自治。同时，《自贸区管理办法》第13条规定：自贸试验区实行注册资本认缴登记制，公司股东（发起人）对其认缴出资额、 】 张淑芳，上海财经大学法学院教授。 【注释】 [1]负面清单是一种国际通行的外商投资管理办法，是一个国家禁止外资进入或限定外资比例的行业清单。相当于投资领域 ...
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投资担保有限公司担保业务操作管理办法 第一章 总 则 第一条 为防范担保业务风险，提高工作质量，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华 类调查评价报告的主要内容 （一）客户基本情况。包括：客户经济性质、注册资本、规模、主营业务、所属行业、地理位置及历史沿革（注意：改制企业只列 ...
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