主板上市所依据的法律 -法学论文搜索

境内企业境外直接上市：亟需明晰的监管框架和明确的监管标准

国务院的规定批准。据此，对境外直接上市进行审批的基本法律依据不再是国务院的特别规定，而是国务院的规定。其三，上述基本法律依据的立法体例进行了调整。2006年以前完毕，调整对象已消失；《境外发行上市报告》所规范的事项已被《特别规定》、《境外主板上市通知》和《香港创业板上市指引》等加以明确。但是，上述 ...

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上市公司并购重组：一种纯实务视角的法律解读

新增的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。[5]由此可见，在当时的法律和规则框架下，IPO公司的控股股东和实际控制人所持股份在三年内是不能转让重组管理办法》第十八条规定：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。此外，深交所发布的 ...

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证券发行上市保荐制度的法律分析

在联交所的主板上市规则中，关于保荐人的规定类似于上交所对于上市推荐人的规定。主要职责是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人申请上市、上市文件等所披露、予以确认，董事长或总经理亲笔签名，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。证监会主要对申请文件进行形式审核，并以事后监管方式为主，即先 ...

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证券发行上市保荐制度的法律分析

在联交所的主板上市规则中，关于保荐人的规定类似于上交所对于上市推荐人的规定。主要职责是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人申请上市、上市文件等所披露、予以确认，董事长或总经理亲笔签名，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。证监会主要对申请文件进行形式审核，并以事后监管方式为主，即先 ...

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商务部10号文突破案例分析——中盛资源控股香港主板上市

、 Ishine Mining、鸿发控股、中盛资源控股（开曼），其中中盛资源控股作为上市主体，最终形成李运德通过鸿发控股、中盛资源控股等中间公司控制Ishine 与自己签订股权转让协议是否构成10号文11条第一款所规定的关联并购？四、本分析依据的法律、法规1、 2006年8月8日，六部委颁布《关于 ...

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创业板市场的法律制度建设与中小企业之发展

中小企业板块的总体设计可概括为两个不变和四个独立，即现行法律法规不变、发行上市标准不变；运行独立、监察独立、代码独立和指数独立。针对中小企业板块的主板上市的候选人，通常被认为是符合或基本符合主板上市条件的大企业。二是中小企业板严格的上市标准，使大部分开业时间短、规模小、尚未赢利、发展前景好或者发展 ...

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新三板挂牌流程及相应的法律服务

设了代办股份转让系统，被称之为三板。由于在三板中挂牌的股票品种少，且多数质量较低，要转到主板上市难度也很大,因此很难吸引投资者，多年被冷落。为了基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业。依据相关法律、法规及规范性文件的规定，非上市公司申请新三板挂牌转让的流程如下 ...

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中国资本市场改革法律问题研究

了金融衍生品诞生的法律障碍，为多种金融衍生品种的交易预留了一个出口，这无疑给我国证券市场注入了新的活力，使得双边市场的形成有了法律依据，对冲交易的例如我国资本市场长期以来很不合理的结构，上市公司质量问题等。多层次资本市场的构件缺乏必要的法律制度支撑，部分制度设计仅仅是针对主板市场，而缺乏对层次较低 ...

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香港证券行政执法（处罚）机制研究

（以下简称德勤）达成联合和解，德勤同意在不承认任何法律责任的基础上，自愿不担任在创业板及主板上市的公司的保荐人，为期九个月。此外，德勤有关负责人谢其龙亦的新证据，尽管该上诉人曾有两次机会可这样做。上诉审裁处依据新证据所得出的结果，将暂时吊销牌照的期间由六个月减至一个月。 [27]李安明曾根据《证券及 ...

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论我国证券市场国际板法律制度之构建

板的目的就是允许外国公司到我国证券市场上市，而对于外国公司境内上市主要涉及外国公司的市场准入问题以及准入后所带来的法律冲突问题。因此，本文试图从外国公司的而又根据《1986年金融服务法》的附件对公司的解释，该法所称的公司当然包括依据联合王国境外的国家和地区的法律设立的法人及非法人团体。因此，这意味着 ...

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