(SEC)，建立一个统一行使管理职能的机构，这个证券管理机构在行政上拥有制定证券规则、规章和命令的权力。在执法上拥有调查、处罚违法行为直至将构成内幕 的高级管理人员等及意外获取内幕信息人员的诚实守信义务的奖惩规定。 （三）完善内幕交易主体法律的责任机制设计 为了构建法律责任的完整体系，我们应当完善内幕 ...
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。 第一，商法通过将较为常用的商业惯例纳入任意性规则的方式为交易主体提供一种符合效率的行为模式。如果交易主体没有通过约定予以排除，就可以直接适用这些任意性 ，笔者认为，这些强制性的惩罚措施也并不是由国家任意制定的，其中有很多规则应当是来源于实际契约中的惯常规定。因为如果这种惩罚性措施规定得过于严格，会 ...
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电器股票形成的亏损1657.61元由其自担。 在该案例中，对短线交易主体的认定采用了实际持有的认定标准。 （3）*ST 罗牛案例---采用了无 地拥有或分享对于该权益证券的金钱利益（pecuniary interest）的人。 该条规则的重大突破在于将界定董事、高级管理人员作为受益所有人的识别标准和持 ...
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晓普才认为事故产生了真实社会成本[17]。如果遵循这种思路，当然就会把交易获利机会损失事件是否产生社会成本的问题看成一个纯粹依赖于个案案情的或然性问题 减损（mitigation）规则以使赔偿数额逼近真实社会成本，但对于独立存在的交易获利机会损失，法院就很难确定该损失被其他交易主体通过代替受害人赚钱而 ...
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是交易定性的重要内容和首要环节。在单一合约交易[7]中，确定某交易主体是否负有纳税义务，取决于交易双方的交易定性，如果该交易符合税法需要规制的某种交易 其实质认定为以家庭同居共财为中心的伦理生活行为。 实际上，在营业税法规则（财税[2009] 111号）中，离婚析产取得房屋、三代以内直系亲属的房产赠与 ...
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，同时也表明，善意取得理论不足以替代物权行为无因性理论。物权行为无因性同样保护交易安全，而且物权行为无因性体制，排斥善意取得制度的牵强附会。善意保护制度仅仅是 名，从而获得了众多国家立法的青睐。 在物权行为无因性规则下，交易主体善意与否并不影响无因性规则的适用，善意已完全被无因性所包容。想寻求物权行为 ...
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，同时也表明，善意取得理论不足以替代物权行为无因性理论。物权行为无因性同样保护交易安全，而且物权行为无因性体制，排斥善意取得制度的牵强附会。善意保护制度仅仅是 名，从而获得了众多国家立法的青睐。 在物权行为无因性规则下，交易主体善意与否并不影响无因性规则的适用，善意已完全被无因性所包容。想寻求物权行为 ...
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被认定为无效合同或不得强制执行。但是在特定时期，针对特定衍生工具和特定交易主体，一国立法可能会限制或禁止衍生工具用于纯粹的投机目的。 2.衍生合约 的使用、处分、变现抵债的权利，这与传统民商法的处理方式(包括禁止流质规则)不合。考虑到这个因素，我国在制订NAFMII主协议时对于是否采纳ISDA主协议的 ...
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的方式得以确立。例如，日本《金融商品交易法》第166条第1项将内幕交易主体界定为与公司有关系的人，并具体列举其范围：1)上市公司（包括 出版社2008年版，第714页。 [26]对此，SEC于2000年专门制定了10b5-2规则予以解释，信托或信任义务存在于下列情形：(1)某人同意对信息保密；(2)当 ...
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国法为例，在1843年的Foss v. Harbottle[54]案中，曾提出所谓适格原告规则，即当公司受到不当行为侵害时，只有公司才有权提起诉讼。[55]针对 协议的适用。 3．商事组织财产的独立性是其交易主体资格得到认可的必要前提，这一属性非依强制性的组织规则无以维系。在涉及商事组织债权人利益时， ...
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