目标，也提供了达到这些目标和监控运营的手段。应该说，《原则》在解释什么是公司治理结构的问题上，不仅较以前阐述地更为全面、易于理解，并且具有一定的 没有予以规定，造成了董事会的组成人员素质达不到科学决策的要求。因为董事会是上市公司日常经营决策机构和业务执行机构，担负着日常经营决策和业务执行的重任，因而就 ...
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在信息披露方面，纽交所和纳斯达克均做了严格要求，如果上市公司无法及时提交年报、季报或中报，或会计师对财务报表的最近一期审计意见为保留意见、否定意见、 应诉。2010年10月，纽约南区的联邦地方法院撤销此案，宣告东北石油胜诉。这是中国上市公司近来在美国遭遇密集诉讼的背景下，迄今已知的第一起在请求撤诉阶段 ...
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内走向法律程序。10 而根据《证券法》有关条款，证券虚假陈述的被告可能是上市公司、承销的证券公司及其负有责任的董事、监事、经理，会计师事务所、资产评估公司 责任是侵权责任，已经明示。但对前两条规定而言，是什么性质之民事责任？ 首先，会计师事务所与其委托人之间的责任性质分析。理解该问题，我们先要明确审计 ...
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人提供担保是否也在禁止之列，法律的态度不够明确。因此，在实践中，公司尤其是上市公司随意为他人担保，或者在大股东的操纵下为大股东的控股企业提供担保，可以 ，使该条规定很难操作。再如依《证券法》第63条规定，如果上市公司的公告、年报、中报等存在虚假记载，误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受 ...
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。而且，通过这种方式发行的基金，一上市就面临着下跌的压力，基金的业绩也相当的难看。可见，通过包销的方式发行，基金管理公司倒是省事了，无形之中巨大的市场风险被 重仓持有银广夏而损失惨重，跌得是一塌糊涂。 （三）决策机制 （1）外部风险控制 在投资决策上，什么时候买进，什么时候卖出，买卖哪只股票，在这些 ...
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